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| 据外电报道，美国证券监管机构已经开始对全美最大的对冲基金和其他私人基金经理的数据进行筛查，以帮助确定某些公司的行为是否可能对投资者构成最大的风险。 美国证券交易委员会(SEC)投资管理部门副主任罗伯特·普拉赛(Robert Plaze) 说：“现在的问题是，我们是否能从这些数据以及其他掌握的数据中获得信息，然后把造成的损害控制在萌芽中。”包括摩尔资本(Moore Capital Management)和老虎环球基金(Tiger Global Management)在内的约有1400个新公司在3月30日截止日期前披露了资金、投资者、经纪和其他的数据细节。 多德 - 弗兰克金融改革法包括要求对冲基金、私募和其他私募顾问在SEC注册，以此增进这个华尔街最神秘一角的透明度。SEC正在使用新的披露数据加强加强他的过分析，从而寻求其中的风吹草动。比如监管人现在可以锁定那些可能对投资者造成巨大风险的基金，包括那些自己定价资产的基金而不是依赖独立机构进行评估的基金。这些资产顾问披露的其他信息，包括包括他们的机构经纪人和审计人的名字，均对SEC而言非常有用。 普拉赛表示现在监管人可以利用数据，依靠蛛丝马迹、投诉和自己的工作，建立“反向引擎”发现潜在的弱点领域。比如一个机构经纪人或者审计师没有做到尽职，监管人可以发现他们的其他客户，通知这些还没有意识到问题的投资者。SEC还可以通过梳理陷入困境的经济人的资金数据，并跟踪这些资金是否正按照券商自己意图与经销商进行交易。因为这样的安排可能会造成利益冲突，根据SEC规定基金经理必须把客户的利益放在第一位。 此前SEC对基金经理知之甚少，除非他们落到执法部门视线中。 普拉赛说：“这可以说是我们对整个行业进行的第一次普查，使得我们有一个新的强有力的工具管制市场。”
责任编辑：翁建平 |
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