证监会就发布《期货公司资产管理业务试点办法》答期货日报记者问

日前，中国证监会有关部门负责人（下称负责人）就发布《期货公司资产管理业务试点办法》（下称《试点办法》）回答了期货日报记者有关提问。

期货日报：发布《试点办法》的背景和原因是什么？

负责人：近年来，我国期货市场发展迅速，规模不断壮大。但是与国际成熟市场相比，我国期货市场投资者结构不合理，机构投资者较少，市场深度不够，流动性不稳定。开展资管业务试点，首先，有利于培育和发展机构投资者，改善期货市场投资者结构，提高期货市场定价效率，促进期货市场功能不断发挥；其次，有利于发挥期货公司在衍生品市场领域的专业特长和比较优势，提供以期货对冲和套利为主的资产管理服务，满足投资者的多元化投资需求；最后，有利于进一步提高期货公司中介服务能力，借鉴国际成熟市场发展的一般经验，引导期货公司为实体经济和各类投资者提供优质服务。

期货日报：哪些期货公司能够申请资产管理业务试点资格？

负责人：《试点办法》第6条规定，申请资管业务试点的期货公司应当符合下列主要条件：一是净资本要达到5亿元以上；二是最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；三是要至少配备1名专职高管人员（具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或相应的证券从业资格）和5名以上专职业务人员（具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格）；四是近3年合规经营，无违法违规经营记录；五是要有资管业务的实施方案、管理制度以及满足业务发展需要的场地和设施等。

期货日报：期货公司资产管理业务的投资范围有哪些？

负责人：《试点办法》第12条规定，期货公司资管业务可以投资于：（一）期货、期权及其他金融衍生品；（二）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；（三）中国证监会认可的其他投资品种。

期货日报：期货公司资管账户设置和资金存管的基本要求有哪些？

负责人：为规范期货公司资管业务的账户设置和资金存管，《试点办法》作了相应规定。首先，投资期货类品种的期货资管账户设置及其资金存管完全纳入期货市场保证金安全存管监控体系，期货公司应当对期货资管账户进行单独标识和管理（第19条）。期货资产管理账户要遵守期货交易所风险控制管理办法等相关要求，监控中心、期货交易所要对期货资产管理账户进行重点监测和监控（第40、41条）。

其次，对资管业务投资于非期货类产品的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定和监管要求。开立用以资产管理的联名账户以及其他账户，并向监控中心备案（第19条），同时应遵守相应法律法规规定及有关监管要求（第52条）。

最后，开展业务过程中，期货公司每日要向监控中心报送期货资管账户和非期货类投资账户的盈亏、净值信息，期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询委托资产的盈亏、净值信息（第21、38条）。