大商所修改完善部分业务实施细则

为适应市场发展，进一步提升市场运行质量，8月16日，大连商品交易所发出通知，对现行交易、结算、交割、风险管理等相关业务规则的实施细则进行修改。

据了解，此前大商所根据市场需求和实际业务操作，对业务规则中与市场发展不相适应之处进行了全面梳理，在此基础上对席位管理、出市代表管理、价格、交易编码制度以及结算等相关业务规则进行了调整，修改共涉及十五项内容。

据介绍，本次规则修改主要有以下内容：

一是为适应席位管理与出市代表管理电子化现状，明确规定会员应当通过会员服务系统办理与交易席位和出市代表相关的业务、减少书面材料要求；对场内与远程交易席位的相关规定进行统一和简化，进一步提高席位管理效率。

二是增加针对出市代表交易行为的约束性规范，规定出市代表不得有接受其他单位、个人的交易指令，为其他单位、个人提供咨询意见，为自己进行期货交易等行为。

三是为方便会员和客户细致了解交易规则，对交易结果形成合理预期，明确规定交易所计算机撮合系统接受的交易指令的种类和申报状态以及开平仓原则。

四是增加会员或客户对其交易编码的管理规定，明确会员或客户应当本着诚实信用原则，妥善管理自己的交易编码，并对交

易编码下所发生的违法违规行为承担相应责任。会员或客户如果存在交易编码管理不当情况，导致交易编码被他人利用实施违规行为的，交易所可对其进行相应处理。

此外，在结算规则方面，为方便会员理解盈亏结算业务，细化了当日盈亏计算公式；为增强利率信息的透明度，规定交易所对会员结算准备金计息利率进行公示；根据法律规定和市场实践，对移仓条件进行修改，尤其是为提高移仓效率、保护客户权益，删除合并移仓情形下提交“客户同意移仓的申请书”规定；根据实际业务操作，细化交易所在交割增值税发票流转过程中的工作内容，以及期转现结算规则表述；增加会员通过电子方式办理充抵业务的规定；为加强资金监管，增加存管银行的义务。

大商所相关人士表示，本次交易、结算等规则的修改适应市场发展，对原有规则进行完善和细化，方便会员和客户理解和运用好市场规则，也有利于交易所进一步做好市场服务，提高会员的工作效率。而妥善管理交易编码义务的规定是针对目前交易所纪律处分中暴露出问题而对规则的及时完善，增加该项规则有利于提高交易所市场监察水平，强化一线监管能力。

据了解，2011年以来，在广泛征求市场意见的基础上，大商所对现行业务规则体系进行了全面梳理，并积极推动规则落地实施、履行市场承诺。继2011年规则梳理工作之后，2012年，大商所在主动贴近市场、完善业务规则的工作思路下，进一步完善规则，加强与市场需求的结合力度，积极推进交易所各项业务

的改革与创新。本次交易、结算等相关规则的修改，是继今年5月份交割业务相关规则修改后、交易所规则完善工作的继续，将进一步夯实市场公平、规范、健康运行的制度基础。

市场人士普遍认为，此次修改提高了会员工作效率和交易所服务水平；有利于会员和客户对相关规则的理解和运用，将进一步提升期货市场的运行质量。

据通知，本次规则修正案除《大连商品交易所结算细则修正案》第四十六条即“出金时间由现行的闭市前调整为闭市后”于2012年8月20日起施行外，其他修正案于2012年8月17日起施行。

责任编辑：翁建平

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