设为首页 | 加入收藏 | 今天是2024年11月16日 星期六

聚合智慧 | 升华财富
产业智库服务平台

七禾网首页 >> 金融期货金融期权 >> 金融期货快报

国信步中粮后尘 金融期货结算业务被停

最新高手视频! 七禾网 时间:2008-11-21 10:16:20 来源:证券市场周刊

  继中粮期货的金融期货全面结算业务被叫暂停,又有一家期货公司因涉嫌以虚假材料取得金融期货交易结算业务资格等问题而被证监会自19日起暂停相关业务。该公司为国信期货有限责任公司(下称“国信期货”),于今年3月5日获证监会核准金融期货交易结算业务资格,并在4月2日获批中国金融期货交易所交易结算会员资格。

  证监会行政监管措施告知书显示,证监会9月16日对国信期货金融期货结算业务资格进行回访检查时发现该期货公司存在如下五方面的问题:去年12月12日,在风控部门原负责人已经离任的情况下,仍以填列原负责人的申请材料向证监会申报金融期货交易结算业务资格,且风控部门实际负责人又不具备相应的任职经历,涉嫌以虚假材料取得交易结算业务资格;公司的“三会”会议记录、总经理办公会会议记录不完整;具备任职资格的高级管理人员少于3人,不符合《期货公司管理办法》第六条的有关规定;部分月末风险监管报表未经总经理签字确认;部分用工合同签字人缺少授权委托书。

  根据《期货交易管理条例》有关规定,证监会决定自监管措施告知书签发日(11月19日)起,暂停国信期货金融期货交易结算相关业务,而现有商品期货经纪业务并不受影响。另外,该公司被暂停受理、批准新增业务或者分支机构申请。且国信期货被要求在12月31日前完成对上述问题的整改,并由归属的河南证监局予以验收。

  中粮期货、国信期货相继被罚,可见金融风暴后监管部门对获准从事金融期货业务的期货公司风控部门负责人任职资格的高度重视。

【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与本网站无关。本网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。

本网站凡是注明“来源:七禾网”的文章均为七禾网 www.7hcn.com版权所有,相关网站或媒体若要转载须经七禾网同意0571-88212938,并注明出处。若本网站相关内容涉及到其他媒体或公司的版权,请联系0571-88212938,我们将及时调整或删除。

联系我们

七禾研究中心负责人:刘健伟/翁建平
电话:0571-88212938
Email:57124514@qq.com

七禾科技中心负责人:李贺/相升澳
电话:15068166275
Email:1573338006@qq.com

七禾产业中心负责人:果圆/王婷
电话:18258198313

七禾研究员:唐正璐/李烨
电话:0571-88212938
Email:7hcn@163.com

七禾财富管理中心
电话:13732204374(微信同号)
电话:18657157586(微信同号)

七禾网

沈良宏观

七禾调研

价值投资君

七禾网APP安卓&鸿蒙

七禾网APP苹果

七禾网投顾平台

傅海棠自媒体

沈良自媒体

© 七禾网 浙ICP备09012462号-1 浙公网安备 33010802010119号 增值电信业务经营许可证[浙B2-20110481] 广播电视节目制作经营许可证[浙字第05637号]

认证联盟

技术支持 本网法律顾问 曲峰律师 余枫梧律师 广告合作 关于我们 郑重声明 业务公告

中期协“期媒投教联盟”成员 、 中期协“金融科技委员会”委员单位