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| 美国商品期货交易委员会（CFTC）周二发布公告，要求摩根士丹利旗下Smith Barney 期货经纪商（FCM）支付20万美元的罚款，以解决此前员工未能正确监督客户账户实施交易的指控。目前，Smith Barney已更名为摩根士丹利财富管理公司，为花旗集团和摩根士丹利共同拥有。 CFTC调查发现，摩根士丹利的一个没有注册FCM资格的客户，为第三方提供信托服务，受第三方客户买卖商品期货合约的委托，接受资金、实施交易，并通过合约市场影响交易，因此违反了期货交易法案。 根据CFTC的决议，摩根士丹利在其客户交易过程中，未能履行监督职责，对某些能够显示该客户非法交易的证据视而不见，以致这种不健全的监管系统和内部控制得以持续， 因此违反了美国商品期货交易委员会的第166.3号条例。 例如，在2006年至2008年期间，该客户曾五次实施了从由摩根士丹利持有的私人期货交易账户到由其客户持有的银行账户的资金转移。类似交易本应该引起摩根士丹利的注意，并且由此展开调查，以决定该客户的账户交易是否正常，但是摩根士丹利却并未这么做。 此外，至少在2010年1月15日之前，摩根士丹利就已经觉察到，该客户的私人期货交易账户从2006年开始就已经在实施非法操作，但是摩根士丹利并未出面阻止，而是选择了放任不管的态度，任由该客户持续使用FCM的身份代表第三方进行期货交易。根据以上行为，CFTC判定摩根士丹利疏忽监管，并处以20万美元的罚款。
责任编辑：翁建平 |
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