期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序（试行）

附件1

期货公司资产管理业务自然人投资者

适当性综合评估表

为了配合期货公司进行投资者适当性综合评估，本人现承诺如下：

1.本人不属于法律、行政法规、行政规章禁止参与期货资产管理业务的个人；

2.本人不是拟开户期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶；

3.本人委托资产来源及用途合法，不属于违反规定的公众集资；

4.本人不存在重大未申报的不良信用记录；

5.本人对所提供相关证明材料的真实性负责，并自愿承担因材料不实导致的一切后果。

投资者（签字）：　　　　

日期：年月日

说明：本表格由期货公司填写。

指标项目	指标明细	分值	得分	计分原则
一、基本情况		≤15分　　　　　　　以下两者得分相加计算得分
年龄	18－22（含）　□	1		1.投资者应当提供有效身份证明文件及复印件； 2.限选一栏。
	22－65（含） □	10
	65以上　 □	1
学历	硕士及以上　 □	5		1.投资者应当提供毕业证书或学位证书等证明材料的复印件； 2.限选一栏。
	本科　　　　　□	4
	大专　　　　　□	3
	大专以下　　　□	1
二、相关投资经历		≤10分　　　　　以下三者得分取最高值纳入计算
期货交易经历　　 □		≤10		1.投资者应当提供经盖章的最近3年内的期货交易结算单、股票对账单或相关证明文件； 2.金融理财产品包括商业银行、证券公司、信托公司等合法金融机构设计并销售的资金投资和管理计划，投资者可提供签署的相关协议予以证明。
证券交易经历　　 □		≤8
金融理财产品 □		≤8
三、财务状况		≤65分　　　　　　以下两者得分相加计算
金融类资产	100万以下 □	0		1.投资者应当提供近1个月内金融类资产证明文件； 2.金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）等资产； 3．限选一栏。
	100万(含)-500万 □	40
	500万(含)-1000万 □	45
	1000万(含)上　 □	50
本人年收入	12万（含）以下 □	1		1.投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的近1年收入纳税证明、银行出具的工资流水单或其他收入证明；或当前就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件； 2.限选一栏。
	12万－20万（含） □	≤5
	20万－30万（含） □	≤10
	30万以上　　 □	15

四、诚信状况		≤10分（可为负）
个人诚信记录	有诚信证明材料且无不良诚信记录	10	投资者可以提供近2个月内中国人民银行征信中心出具的个人信用报告或其他信用证明文件，且诚信证明材料无不良诚信记录的为10分。
	存在不良诚信记录	扣分项	1.期货公司应当通过中国期货业协会投资者信用风险信息数据库和中国证监会网站等多种渠道查询投资者诚信信息，发现投资者存在不良诚信记录的，应当根据情况酌情扣减分数，扣减分数不设上限； 2.存在严重不良诚信记录的投资者严禁参与资产管理业务。
总得分
期货公司评估人（签字）：　日期：
期货公司复核人（签字）：日期：
评估意见：期货公司资产管理业务部门负责人（签字）：　　　　　日期：