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犯罪团伙通过期货对敲窃走100万被抓获

最新高手视频! 七禾网 时间:2013-07-11 09:07:03 来源:期货日报网
与此同时,另外两起案值600余万元的期货对敲案浮出了水面。此类案件的频发,已向期货界、办理此类案件的执法机关发出了诘问:如何从制度设计上更好地保护投资者的利益?面对此类案件,如何才能不再推诿扯皮尽快侦办?对敲,难道是期货业的顽症?

对相关案件,本报将跟踪报道。

受害者陈莉有望追回部分资金

不久前,来自上期所的一通电话让陈莉感到十分兴奋,一多次利用期货对敲盗取他人交易资金的团伙被上海当地公安机关抓获,而陈莉案有可能也是该团伙所为。

陈莉很快便动身赶往上海配合调查,在这里,她还看到了同样前来配合调查的、为其“理财”充当中介的李明(化名)和北京某投资公司人士,而随后得到的消息更让她感到兴奋。

据陈莉介绍,从其目前从公安机关了解的情况看,基本可以确定此次抓获的作案团伙就是转移其期货账户资金的人。除了利用不活跃的线材期货对陈莉账户资金实施对敲外,这伙人还用相似手法犯案数起,其中或涉及国内其他期货交易所的不活跃品种。此次该团伙的落网,源自其他受害者的报案,由于案件仍在侦查过程中,团伙成员人数及其分工等更多细节尚待了解。

据称,由于该团伙获得受害者期货账号、密码并非通过计算机木马或偷窥等方式,而是由受害者或中间人提供,因此该团伙涉嫌的罪名有可能是诈骗。根据我国刑法规定,该罪名最高可判处无期徒刑,并处罚金或者没收财产。

尽管损失的资金尚未追回,但诈骗团伙的抓获已是陈莉的幸运。在此之前,陈莉户籍地开封的一家派出所曾受理此案,但由于当地既不是陈莉账户开户地,也不是嫌疑人账户开户地,又不是交易所所在地,该派出所一直没有获得上级机关的指定管辖权,案件查处在进行到一定程度后陷入僵局。

刑事案件原则上由犯罪地公安机关管辖,而在陈莉案中,犯罪嫌疑人作案地难以确认。对此,河南陆达律师事务所律师刘家森告诉记者,由于期货合约在期交所撮合成交,因而从某种程度上说,在此类案件中,期交所所在地也可视为犯罪地,当地公安机关应具有管辖权。另外,陈莉期货账户的开户地在郑州,郑州当地公安机关也应具有管辖权,不过相对交易所所在地,开户地的管辖权可能会有争议。

另两起对敲案总案值600余万

陈莉案件侦查期间,上海证监局通报了两起近期辖区内连续发生的期货对敲案件。这两起案件的作案手段与陈莉案较为相似,都是所谓“期货操盘高手”以代客理财为幌子,通过对敲交易方式窃取投资者巨额资金。

在其中的一则案例中,期货投资者A经他人引荐结识一位“操盘高手C”,在没有进行任何资信调查的情况下,投资者A便将其期货账户委托给该操盘手代理。

今年2月的一天,应“操盘高手C”的要求,投资者A开盘时入金400万元,当天9时53分21秒,该操盘手以跌停价为投资者A卖出开仓某期货合约700手,38秒后即以涨停价买入平仓。

当天9时55分22秒,该操盘手再以涨停价为投资者A买入该期货合约34手,7分钟后又以跌停价卖出平仓。通过以上两次开平仓交易,投资者A的账户亏损逾390余万元,操盘手控制的其他账户盈利390余万元,盈利资金迅疾被转移至银行账户并提现。

在此次通报的另一则发生于今年3月份的期货对敲案中,受害投资者损失近230万元。

上海证监局期货处处长王登勇在接受期货日报记者采访时表示,上述消息的来源为信访渠道。

近年来,期货对敲盗取资金案频发,各期交所及监管机构也曾向投资者提示期货对敲的基本原理和风险防范手段,但鲜见案情细节的披露。这两起具体案例的公示,可能意味着监管机构有意提高相关案情的透明度,以使投资者更加注意保护自身账户信息安全。

不过,能够披露细节的期货对敲案仍只是冰山一角。近三年来,仅上期所着手调查的期货对敲案件就有77件,其中的67件都得以审结,挽回被害人损失230万元。此外,郑商所去年处理了7起对敲交易,大商所去年共查处对敲案件45起。然而,交易所受限于自身的职权,对相关人员只能采取警告、通报批评、没收违规所得和限制开仓等监管措施。

“苍蝇不叮无缝的蛋”

据记者了解,对于典型的对敲交易,交易所信息技术系统的及时侦测并不是难题,难点在于实施补救措施的速度“跑不赢”对敲者出金的速度。

如今,通过指标化筛查及预警,对敲等违规交易发生后,交易所在几分钟甚至1分钟时间内即可监测到。而后,交易所会马上联络亏损客户所在的期货公司,并找到该亏损客户进行询问,若确认并非该客户的交易意图,会立即通知盈利客户所在期货公司,冻结该盈利账户的资金。

而在现实中,这种处理措施的效果却是打折扣的。嫌疑人实施对敲,并利用银期转账系统出金的过程往往只有短短几分钟,当期货公司对嫌疑人账户采取停止出金措施,关闭其出金权限时,往往为时已晚。

目前,期货市场并没有对当日盈利出金做出限制,这样尽管存在一定风险,大多数期货公司也都选择给客户出金提供尽可能大的自由度。毕竟,期货业竞争激烈,单方面采取限制措施有可能造成客户的流失。

与国际市场做法接轨,也许是国内期货市场盘中可随时出金的重要原因——美国等发达国家的期货市场并没有“客户当日盈利在收市结算后才能出金”的规定,资金进出非常自由。美国等国家也有许多处于“休眠”状态的期货合约,但通过对敲盗取期货交易资金的问题却并没有那么突出。这一方面离不开投资者较高的成熟度,另一方面更离不开市场监管的健全。

以美国为例,有期货市场理财需要的高净值投资者,一般懂得通过在美国商品期货交易委员会(CFTC)报备的商品交易顾问(CTA)代为理财,相比之下,国内的私募却因监管缺失而“山寨”横行,让投资者难辨真伪。虽然绝大多数私募也并不会刻意盗取客户资金,但投资者一旦轻信混迹其中的不法分子,难免竹篮打水一场空。

目前,通过对敲盗取他人期货账户资金的案件在国内不但呈高发态势,还表现出团伙作案、连续作案特征,给不少投资者带来灾难性的损失。“苍蝇不叮无缝的蛋”,基于国内市场的现状,监管层或行业组织除了进一步加强投资者风险教育、加强与公安机关的协作查处力度外,是否应该首先在期货交易资金管理机制上亡羊补牢,让试图通过对敲盗取资金的不法分子无机可乘,从而在源头上打消其作案意图呢?

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如何有效保护个人期货账户信息

不法分子获取客户期货账号和密码的手段有很多种,比如通过网络聊天等平台发布虚假期货交易骄人业绩,做出包赚不赔的承诺,或作为居间人身份,或以代客理财名义骗取;利用他人密码设置过于简单以猜测的方式获得;利用他人操作账户时疏于防范以偷窥的方式获得;利用技术手段非法侵入客户计算机以窃取的方式获得等。

期货投资者应注意账户委托他人交易的风险,尤其不要轻易将账户委托给网络上认识的陌生人或所谓“投资理财专家”操作。一旦发现自己账户出现异常交易,投资者应尽快修改账户密码,并向期货公司和交易所反映情况,必要时可及时报案,通过司法途径维护自身的合法权益。

除妥善保管好自己的交易账户信息外,投资者还可定期更换密码,密码设定不要过分简单。若采取USB密钥等更安全的账户登陆方式,可进一步避免账户被盗用。对于采用木马等技术入侵的技术犯罪,可采取安装杀毒和防火墙软件、定期更新病毒和木马特征库等措施,这会起到一定的防范作用。
责任编辑:翁建平

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