不与他人合资、合作经营营业部；

不将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理；

不私自印刷任何广告、宣传资料；

不私自对外签署任何协议；

不在期货营业部从事期货业务以外的其他业务；

不私下直接或间接参与投资、咨询等公司的运作；

不向客户做获利保证和风险控制承诺；

不私下与客户订立利润分配协议；

不使用非正当手段获取代理收益；

不从事损公肥私的行为；

不参与恶性竞争拓展市场；

不将公司客户资源和信息对外泄露；

不以任何名义在其他期货公司领取佣金；

不做任何损害公司名誉的言论和行为；

不传播谣言及犯自由主义；

不参与对其他同行业公司的议论；

不从事商业贿赂、洗钱等违法行为；

不从事证监会及公司禁止的其他行为。

二是经营理念，期货营业部的管理人员和业务人员如果对公司的文化没有深刻理解和认同，容易产生经营理念的偏差和思想误区，从而制约营业部的生存和发展。表现形式包括：埋头拉车，不抬头看路；顶风冒险，急功近利；打檫边球，侥幸心理；只抓业绩，不学政策；个人利益第一，公司利益不顾。所引发的风险包括：盲目经营，无法持续；违规操作遭处罚；风险易积累，造成法律纠纷；业绩建立在违规操作上，最终造成政治经济损失；损害公司利益，同时损害自己声誉。

三是人员聘用，营业部麻雀虽小，五脏俱全，人员专业素质标准过低，会直接影响营业部管理质量。表现形式包括：聘用无从业资格的人员开展业务；聘用不合格的人员上岗；不了解新聘人员的真实情况。所引发的风险包括：监管处罚，法律纠纷；漏洞差错频发，损害公司形象；埋下隐患或间接承担民事责任。

四是制约机制，营业部远离总部，如果没有健全的制约监督机制，一旦发生违规操作，引发道德风险，公司品牌将受到严重影响。表现形式包括：私自签署保本协议；员工替客户操作账户；违规冒领佣金。所引发的风险包括：行政罚款；经济赔偿、法律责任；承担经济损失、法律责任；触犯刑法，牢狱之灾。

五是居间人，居间人作为市场营销的“后补队员”，有一定的积极作用，但也存在大量潜在风险。表现形式包括：为居间人提供场地、名片；居间人成为指令下达人；居间人返佣的操作违规；高返佣吸引居间人。所引发的风险包括：明显违规，纠纷时难以免责；引发诉讼、赔偿；触犯税法，造成民事责任；违反竞争规则，形成恶性循环。

总之，随着制度改革和监管的不断加强，期货公司日常业务环节中的显性风险已经逐渐转化为隐性风险。营业部经理在公司的发展过程中扮演着极为重要的角色，承载着公司的信任和责任。只有把风险管理工作放在首位，把业务增长建立在风险防范、风险化解的基础上，才能真正为公司的持续性发展做出应有的贡献。