期货公司分类监管可能推迟。之前业内流传期货公司分类监管将于6月底、7月初启动。但据业内人士透露,由于存在技术方面的难点,分类监管的具体启动时间也许并不会像市场预期那么快。 华东一期货公司负责人表示,尚未接到新的有关分类监管的信息。比如,技术标准还未颁布,各家公司的机房也没开始检查。另外一家期货公司高管也表示,没有收到评分结果。他认为,如果证监会6月底前出通知,现在也应该知道(结果),估计分类监管和后面的CTA(商品交易顾问制度)可能要推迟。 据了解,作为期货创新业务试点重要一步的分类监管试评工作,自去年下半年已经开始,监管部门在京、沪、穗、浙、苏、深六地期货公司进行过两次测评,至目前工作已经完成。按照正常情况,2009年对2008年的首次评价也将展开。 根据记者拿到的《期货公司分类监管指引(试行)》,每年3月31日前,期货公司需将自评结果上报公司所在地证监会派出机构;派出机构根据日常监管掌握的情况,对照评价指标,对期货公司自评结果进行初审和评价计分,于每年4月30日之前将初审结果上报中国证监会;证监会于每年6月30日之前将期货公司的具体得分及所属类别书面告知期货公司,并抄送期货公司所在地的派出机构。 目前,分类监管进度显然较原计划与市场预期落后。业内人士判断,专门负责监管期货机构的证监会期货二部,在上个月才刚刚正式成立,可能还在对测评指标进行完善,尤其是对之前业内争议较大的评分权重问题还需要做进一步的探讨。 据悉,期货公司分类监管评价分为市场影响力与风险管理能力的评价。其中,市场影响力包括日均客户权益总额、经纪业务利润额、利润总额和净资产报酬率四个指标;风险管理能力包括公司资本充足性、客户资产保护、公司治理、合规管理、内部控制、信息披露、信息技术安全等七类评价指标,包括95项二级指标。从评价标准看,目前在业内领先、具有较大市场份额的期货公司,在市场影响力方面占优,但在风险管理方面却面临较大压力。在测评中,不一定能得到预期的分数和分类评级。 |
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