距离期货公司分类监管的实施还有一段时间,许多期货公司正加快增设营业部的步伐,希望赶在该政策正式实施前完成网点布局。 据记者不完全统计,自今年以来,上海证监局批复了5家期货公司设立营业部的申请,浙江证监局批复6家期货营业部设立申请,而广东证监局则批复了8家。根据年初中国证监会网站公布的启用新版许可证的期货公司营业部名录,截至2008年11月20日,全国合规经营的期货营业部数量有626家。其中,上海、浙江期货营业部数量最多,分别为74、61家。以此计算,这两个辖区,半年来期货营业部数量增幅就达到了8%。 “我们公司最近刚刚递交了新设营业部申请,正在排队等证监局的审批。”一家期货公司负责人表示。据其介绍,加快营业网点建设是该公司下半年要完成的主要目标,一方面,因为期货市场交易活跃,今年以来市场成交金额超过50万亿,全国期货客户保证金规模接近800亿,加设营业网点可以在市场快速发展过程中多分一杯羹;另一方面,考虑到期货公司分类监管实施后,可能会对不同类别的期货公司采取区别对待的政策,现在设立营业部将有利于抢占市场先机。 据悉,行业内不少期货公司担心分类监管将对新设营业部进行限制。《期货公司分类监管指引》中将期货公司分为A、B、C、D、E五类。其中,被依法责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的期货公司,定为E类公司;而A类公司风险管理能力强,资本实力强,专业服务能力强;B类公司上述三项能力为“较强”;C类公司存在一定风险,但其风险管理能力与其现有业务规模基本匹配;D类公司存在一定风险,资本实力弱,专业服务能力较差,潜在风险可能超过公司可承受范围。 业内人士估计,在国内现有160余家期货公司中,有10家公司可望被评为A类,30家B类,90家C类,30家左右为E类,剩余几家E类。在分类结果使用上,监管部门将会对不同类别期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。同时分类结果也将作为期货公司申请增加业务种类、新设营业网点的审查考核条件,比如对于A类公司,政策可能放开其境外期货代理、特定期货账户管理等创新业务,在设立营业部方面也不会有太大障碍。而C类及其以下公司,将面临业务规模受限的压力。 |
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