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美涉Libor操纵人员被诉

全球监管机构对伦敦银行同业拆借利率（Libor）操纵案调查又有新进展，三名前巴克莱雇员在本周一受到英国当局的刑事指控，其中包括一名英国公民和两名美国公民。这是在Libor操纵调查中，英国当局首次针对美国银行交易员提起刑事诉讼。此次指控可能在Libor操纵调查中首次出现从美国向英国引渡相关人员。

本周一，英国严重欺诈办公室（SFO）在伦敦宣布，美国巴克莱银行前职员Jay Merchant、Alex Julian Pabon 和 Ryan Reich因合谋欺诈对伦敦银行同业拆借利率进行操纵而受到指控。Jay Merchant曾在巴克莱任美元固定收益掉期主管，另外两人则为前美元利率衍生品交易员。其中Reich和Merchant的律师均表示，其客户否认存在不正当行为。

Libor操纵调查的指控基本围绕两方面，一是交易员操纵利率使其有利于他们的交易头寸，二是银行在利率制定过程中递交人为调低的数据。根据SFO声明，第一场听证会将于5月27日在伦敦威斯敏斯特（Westminster Magistrates"）法庭进行。

据了解，在这场庞大持久的Libor操纵调查中，受到英国当局指控的个人人数目前已增至12人，其中牵涉巴克莱、世界上最大的中间交易商毅联汇业（ICAP）、重要金融经纪商RP Martin Holdings以及花旗和瑞银的前职员。

截至昨日，世界各监管机构对Libor操纵的调查已涉及10个国家，对牵涉其中的金融机构已经开出了60亿美元左右的罚单。其中瑞银、苏格兰皇家银行和巴克莱已分别承担罚金15亿美元、6.12亿美元、4.53亿美元。

责任编辑：翁建平

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