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证监会提醒投资者慎重参与交易场所交易

今年以来，证监会监管工作的重要内容之一就是清理整顿交易场所，截至目前，已有29个省(区、市)和5个计划单列市的清理整顿工作通过清理整顿各类交易场所部际联席会议验收。证监会新闻发言人邓舸指出，清理整顿工作尚在进行中，有些交易场所的运行、管理还不规范，组织的交易活动风险很高，从保护投资者自身利益的角度出发，对参与这些交易场所的交易，一定要慎之又慎。

据悉，在还未通过验收的两个省市中，云南的清理整顿工作也已基本完成，正在履行有关验收程序。清理整顿过程中，集中查处了一批违法违规行为，关闭了一批问题较为严重的交易场所，天津市有关交易场所的整改工作正在进行中。

邓舸表示，为巩固清理整顿工作成果，推动建立各类交易场所监管的长效机制，促进各类交易场所持续健康发展，在部际联系会议的统一组织下，各证监局会同地方政府有关部门，正在对各类交易场所进行现场检查。对检查中发现的问题，有关地方政府将依法依规予以处理。

邓舸希望，各地交易场所加强对会员机构、从业人员等的管理，坚决不做触碰红线、损害投资者利益的事情；存在问题的交易场所，要不等待、不观望，积极主动地进行整改规范。

同时，对于“中体产业大股东国家体育总局基金管理中心表示由于无能力实现注资承诺，将在未来三年内转让所持股份”的情况，邓舸表示，天津证监局已经对中体产业相关股东采取了监管措施，上交所也依据有关规定对其采取了相关措施。下一步，如发现相关方存在其他违法违规行为，证监会将依法予以处理。

此外，证监会昨日还发布了第40号公告，针对《国务院关于修改部分行政法规的决定》中提到的，取消的“证券公司境内分支机构负责人任职资格核准”的规定，证监会及其派出机构不再受理当事人提起的有关申请。

与“证券公司境内分支机构负责人任职资格核准”有关的后续管理方式和衔接工作，证监会将专门发布文件，同时，证监会将着手清理“证券公司境内分支机构负责人任职资格核准”有关的部门规章和规范性文件，清理结果将对外公布。

邓舸表示，“证券公司境内分支机构负责人任职资格核准”取消后，证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。

责任编辑：翁建平

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