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| 昨日，上证所正式发布了《期货公司参与股票期权业务指南》（下称《业务指南》）、《期货公司股票期权业务风险控制指南》（下称《风控指南》）、《股票期权做市商业务指南》等5项配套业务指南。 “以前期货公司都是参照证券公司来准备股票期权业务的，现在有了具体的要求。”新湖期货期权部负责人祝捷对期货日报记者表示。 《业务指南》对参与股票期权期货公司的组织架构和职责分工、岗位设置、制度与流程、技术系统、交易单元、业务申请、投资者适当性管理、账户管理、额度管理等方面进行了明确。 根据《业务指南》，期货公司应设立独立证券经纪业务部门（一级或二级部门），专门从事股票期权相关现货业务，部门职责包括但不限于股票期权经纪业务制度与流程制定、业务统筹规划以及与股票期权业务密切相关的运营管理、风险管理、投资者适当性管理、客户关系管理、投资者教育等，并对分支机构开展股票期权业务进行管理和持续督导。 在岗位设置上，《业务指南》要求，期货公司的股票期权经纪业务部门应设立客户适当性管理岗、风险监控岗、风险处置岗、运行管理岗、投资者教育岗、资金管理岗。与此同时，对重点岗位如风险监控岗、风险处置岗、运行管理岗等，期货公司应建立备岗制度。 关于技术系统，《业务指南》明确，期货公司应具备股票期权经纪业务系统、股票现货业务系统、与登记结算相关的技术系统等。期货公司应配置相应的通讯与行情链路，并做好上证所要求的其他技术系统准备。 在申请成为上证所期权交易参与人后，期货公司可申请交易单元从事股票期权经纪业务和与股票期权相关标的的现货经纪业务。期货公司需要对证券现货交易进行前端控制（仅限交易与股票期权相关标的）。如果标的是交易所交易基金的，只能做二级市场份额买卖，不能在一级市场进行申赎。 此外，《业务指南》明确，期货公司客户参与期权交易，应向期货公司申请开立证券账户；已经在证券公司开立了证券账户的，应当在期货公司另行开立证券账户。 另外，《风控指南》明确，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，交易、结算、财务业务由不同部门和人员分开办理，确保前、中、后台业务分开。
责任编辑：翁建平 |
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