昨日,期货公司分类监管正式启动。记者从各家期货公司了解到,经过多轮试评后,期货公司对于2008年度的数据申报已经熟门熟路,只要进行微调即可。此后,各地证监局会对期货公司送报数据进行第一轮审核。 中国期货业协会当日发布《关于进一步加强期货公司分类监管工作的通知》指出,对期货公司进行分类监管,不仅可以适应市场变化的需要,引导期货公司准确定位,而且可以形成正向激励机制,推动期货公司创新发展,做优做强,促进整个期货行业持续稳定健康发展。 中期协指出,《期货公司风险管理能力评价指标与标准》中具体规定,期货公司的风险管理能力将根据期货公司资本充足性、客户资产保护、公司治理、合规管理、内部控制等定性评价指标进行评价,期货公司内部各项制度、机制的建立与遵守情况将直接影响期货公司的分类评级结果。 实施分类监管还要求期货公司要切实加强风险防范和监控体系的建设,认真落实证监会以净资本为核心的风险预警监管制度、保证金安全存管监控制度、期货公司开户实名制、首席风险官制度等。此外,实施分类监管还将对期货公司的违规违法现象、失信行为加大惩处的力度。 从分类监管关注期企的各项指标可以看出,分类监管不单单是一次大考,也是期货公司完善自身的一个机会。对此,中期协要求期货公司在分类监管评审过程中,牢固树立合规经营和风险管理理念,进一步完善公司治理结构,切实加强风险防范和监控体系的建设,积极推进期货市场诚信体系建设。 |
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