随着《场外证券业务备案管理办法》的出台，场外证券业务向包括互联网金融公司在内的众多机构正式敞开大门。不过，在进入该大门之前，需要迈过其设定的门槛。多位市场人士对腾讯财经表示，该办法使得场外证券业务标准变得更加明晰，同时也会提高场外证券业务的监管效率。

7月30日，腾讯财经获悉，经证监会批准，中国证券业协会（下称中证协）发布《场外证券业务备案管理办法》（下称《办法》），以规范、促进场外证券业务发展。该报告的相关条例将于9月1号正式实施。

同时，中证协还表示，原《证券公司私募产品备案管理办法》自《场外证券业务备案管理办法》实施之日起废止。腾讯财经了解到，原《证券公司私募产品备案管理办法》于2013年颁布，主要管理对象为券商，但随着场外证券市场的发展，参与主体已经不仅仅局限于券商，同时包括股权众筹等新的业态纷纷出现，原有的办法已经不适应当前形势。

此前在中证协举办的关于互联网证券的会议上，腾讯财经曾经获悉，《办法》在4月份就已经完成草案。在经过3个多月后，业界终于盼来《办法》的正式发布。

场外证券业务对互联网金融敞开大门

场外证券业务新规的出台，让近年来出现的众多与场外业务相关的新业态纳入监管，同时也对互联网金融敞开了大门。

根据《办法》定义，场外证券业务是指在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的证券业务。

因此，目前正在从事场外证券业务的众多互联网金融公司，将成为《办法》的备案对象。同时，这也代表着，场外证券业务先于场内证券业务，向互联网金融敞开了大门。诸如股权众筹、场外配资等新兴业态，有望在《办法》的监管下变得更加阳光化和规范化。

值得注意的是，《办法》还适用于证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人等从事场外证券业务的机构，以及证券监管机关或自律组织规定应当在协会备案的机构。

不过，《办法》也规定了一定的准入门槛。腾讯财经了解到，《办法》将14种业务正式纳入监管，并开启备案制和自律性管理。备案条件需要满足：公司治理制度健全，决策与授权体系清晰，相关内部管理制度完整；具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统；具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制；具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施；协会的其他要求。

此外，《办法》还建立了黑名单制度，违规的备案机构与相关人员将被关进“小黑屋”。

腾讯财经注意到，《办法》还详细例举了纳入监管的14项业务，即场外证券销售与推荐；场外证券资产融资业务；场外证券业务的技术系统、登记、托管与结算、第三方接口等后台和技术服务外包业务；场外自营与做市业务；场外证券中间介绍；场外证券投资咨询业务；场外证券财务顾问业务；场外证券经纪业务；场外证券产品信用评级；私募股权众筹；场外证券市场增信业务；场外证券信息服务业务；场外金融衍生品；证券监管机构或自律组织根据场外证券业务发展认为需要备案的其他场外证券业务。

场外配资欲借《办法》阳光化运作

《办法》的出台，亦给众多场外配资公司下了一场“及时雨”。

自7月中旬以来，包括证监会、国信办、中登公司等官方机构，采取的种种措施，严格限制了配资公司的业务经营，配资公司的生存空间日趋缩窄，行业的分化也愈加明显。

监管层祭出重拳之后，包括米牛网、寻钱网、金斧子等在内的多家线上配资平台，均发出公告停止配资业务。

《办法》的出台，则有助于他们解除尴尬的身份，离开监管的灰色地带。在获悉《办法》出台后，多家配资平台负责人对腾讯财经表示，新规给了他们寻求阳光化运作的机会。

北京一家线上配资平台负责人对腾讯财经表示，场外配资属于《办法》中明确的第二条业务形态，即场外证券资产融资业务。

这位负责人说道，由于刚刚听闻《办法》出台，其尚来不及召集团队成员开会。不过，他对腾讯财经表达了决心，即阳光化运作，将在第一时间寻求备案。“场外配资本身市场有需求，我们也想要纳入到监管中，阳光化、正规化运作，所以《办法》出台对我们来说是好事情。”

此前已经暂停场外配资业务的一家配资公司也因《办法》的出台看到一丝生机。该公司总经理对腾讯财经表示，目前《办法》还未具体说明如何备案，他们也正在通过相关途径进行了解，“如果可以，我们会去备案的”。

中国证券法学研究会常务理事杨东对腾讯财经表示，同意场外配资公司实现阳光化和规范化。不过在目前的法律下，场外配资尚未有正式身份，如要进行修法，则等待时间过长。因此他认为，中证协通过行业协会的自律型监管来快速推动，将其以行业备案的形式纳入监管，这一行动“值得点赞”。