证监会：2016年开始全面推广证券期货随机抽查

证监会新闻发言人张晓军13日表示，证监会将自2016年开始全面推广证券期货领域的随机抽查工作，加强事中事后监管。他介绍，证监会目前已制定了随机抽查工作方案，确定了17项抽查事项清单，以及抽查的名称、依据、频次、比例、主体、内容等，该清单将根据工作开展情况随机调整。开展此项工作时，除涉嫌违法、已立案查处的监管对象以外，将采用摇号、机选的方式，随机确定抽查对象、抽查人员。

证监会：合并主板、创业板年报信披准则

证监会新闻发言人张晓军13日表示：为了贯彻党中央国务院关于保护中小投资者权益要求，证监会对主板、中小板、创业板年度报告信息披露准则进行了合并。

张晓军称，合并后的准则针对实践中年报信息披露的主要问题进行了修改，充分满足了投资者需求，实现了首次公开发行信息披露和持续性信息披露的要求。主要内容包括：

一是突出信息有用，内容重点突出，层次分明。要求用通俗易懂浅白语言信披。

二是构建分层次统一的披露框架，确定了分三个层次，一是法定最低信披，二是不披露暨解释的商业秘密豁免披露，三是前瞻性披露。

三是兼顾公司信息披露成本和商业秘密的披露。增加信息披露弹性。

证监会：对5宗操纵市场案件作出行政处罚

证监会新闻发言人张晓军13日表示：证监会对5宗操纵市场案件作出处罚，涉及国海证券 、中国卫星 、暴风科技、全通教育 等上市公司。

张晓军重申，对操纵市场行为通过不正当手段营造虚假供求关系，损害中小投资者利益的行为，证监会将继续加大打击力度，保护投资者利益，维护公开公正的市场秩序。

证监会：提高融资保证金比例有利于防范风险

针对沪深交易所提高融资买入保证金比例一事，证监会发言人张晓军13日表示，近期股票市场回暖，融资交易额快速上升，截至本月10日市场融资余额1.14万亿元，与9月30日最低值相比增长26%；融资融券交易量10月日均达到1020亿元，环比增速明显；11月以来日均融资额1375亿元，环比增长35%，11月9日两融交易额占市场日均成交的比重达到14.2%。

张晓军表示，提高融资保证金比例，降低新开仓合约杠杆水平，有利于防范系统性风险，促进市场持续健康发展。

证监会：新股发行仍应坚持“低价持续发行”原则

针对2000万股以下IPO取消询价环节的新股发行改革新政实施后，是否仍需遵守定价红线的问题，证监会新闻发言人表示，根据发行改革新规，2000万股以下的IPO，没有老股发行的取消询价环节，由发行人和主承销商直接定价并向网上发行；有老股发行安排的仍需履行询价程序。

他表示，根据证监会证券发行和承销管理办法规定，券商在实施承销以前要报送承销方案，监管主要关注发行方案是否符合承销办法规定，直接定价风险相对较高，发行人、主承销商须综合考虑投融资双方的需求及市场实际情况。他说，现阶段新股发行仍应坚持“低价持续发行”的原则，发行市盈率超过同行业市盈率的仍需连续三周发布投资风险特别公告。

证监会：融资保证金调整针对增量融资交易

针对沪深交易所提高融资保证金比例，证监会新闻发言人张晓军13日表示，近期股票市场回暖，融资交易额快速上升，11月10日融资余额为1.14万亿元，较9月30日增长了26%，10月日均融资交易额1020亿元，较9月份增长76%，11月日均融资交易额为1374亿元，较10月增长35%。

为防范系统性风险，保护投资者权益，促进市场的健康发展，因此调整了融资保证金比例。此次沪深修订的主要内容为，调整融资的保证金比例从不得低于50%至不得低于100%，杠杆比例由不超过2倍到不超过1倍，融券保证金比例没有变化，各证券公司在符合监管要求下，根据客户风险承受能力来调整杠杆，但不得低于100%。

张晓军表示，本次调整只是针对新增的融资交易，规则实施前仍按照现行规则交易，修改前的现存的融资合约不需要立即改变，合约期限不受影响，也不用追加保证金，合约到期可根据合约约定进行展期，同时，给予各个证券公司一周时间进行技术系统的准备工作。

证监会相关部门负责人指出，两融新规将影响新增交易的杠杆率，以便规范杠杆率降低融资交易的风险，让市场波动合理化，目的不在于控制融资规模，客户仍然可以增加融资交易，新规只是规范了新增融资交易的杠杆率，以防杠杆率过高对市场带来的系统性风险和对投资者的损失。

据了解，根据成熟市场经验，调整保证金杠杆率比例也是监管层规范风险的主要手段。

首批10家IPO将在20日左右发布招股说明书

对于IPO重启，证监会新闻发言人张晓军13日表示：新股发行都应该坚持低价持续发行原则，首批10家由于需要准备补充材料，预计11月20日左右刊登招股意向书。证监会将先按现行制度恢复前期暂缓发行的28家公司中已经在交款程序中的10家公司上市。