证监会：中英已启动沪伦通可行性调查

证监会新闻发言人张晓军27日在例行发布会上介绍，11月24日证监会副主席方星海会见了伦敦证券交易所首席执行官一行，双方就沪伦通等问题交流了看法。方星海表示，积极推进沪伦通的可行性研究。同时，就中方关注的跨境审计问题，英方介绍了相关情况。

证监会：九方面加强发行审核权利运行 遏制腐败

证监会新闻发言人张晓军27日表示，证监会发布《关于进一步加强发行审核权利运行的若干意见》，进一步强化自我约束，强化社会监督。

张晓军表示，意见主要内容包括，一是贯彻简政放权，研究取消证券法明确规定外的首发和再融资条件，通过信披方式落实要求，从源头上减少寻租空间；二是审核标准不透明等问题，对过往审核标准和典型案例及时归纳整理，成熟一批公布一批，强化审核透明度；三是针对市场审核进度不透明的问题，针对限时办理和督办制度，受理到反馈会不超过45天等；四是对发行审核中的疑难问题，提请专题会议的要求；五是建立预约接待制度，满足发行人正常业务沟通需求，原则上在三个工作日安排见面；六是实行发行审核的留痕制度；七是履职回避管理，明确回避的具体情形，建立相应的报告制度；发审委的工作监督，对是否遵守回避制度、滥用表决权等进行监督检查；九是对涉嫌违法的审核情况给予处分。

张晓军表示，股票发行上市是企业融资的主要方式，发行审核的体制机制如何既能从源头上提高企业质量，防范欺诈风险，又能有效防范可能存在的寻租空间，遏制腐败情况发生，始终是改革需要重视的问题，从根本上解决这一问题，必须正确处理好市场与政府关系，推进股票发行注册制改革，此次发布的意见是对对可能存在的寻租权利，有针对性的提出改革和完善措施。

证监会：推进股票发行注册制改革

证监会新闻发言人张晓军27日表示，股票发行上市是企业融资的主要方式，发行审核的体制机制如何既能从源头上提高企业质量，防范欺诈风险，又能有效防范可能存在的寻租空间，遏制腐败情况发生，始终是改革需要重视的问题，从根本上解决这一问题，必须正确处理好市场与政府关系，推进股票发行注册制改革，此次发布的意见是对对可能存在的寻租权利，有针对性的提出改革和完善措施。

证监会：进一步提高证监会分行业监管效率

证监会新闻发言人张晓军27日在例行发布会上介绍，今年以来证监会稳步推进上市公司分行业监管，提升上市公司监管效率。下一步证监会将总结分行业监管的经验，进一步提高证监会分行业监管的效率。

今年以来，主要采取的措施：一是以投资者需求为导向修订了14个分行业监管指引；二是以问题为导向修订了12个分行业监管指引，目前已经有19个分行业指引；三是发布了并购重组的分行业指引。

据介绍，为了对上市公司信息披露的真实、准确、完整执行监管，证监会选取了房地产、化学制药、中药、零售、白酒、大宗商品、物流、海运、采矿、农林牧渔、出版、影视等19个行业制定了现场监管指引。

证监会：正在组织研究与注册制有关的配套规则

针对注册制推进的最新进展，证监会新闻发言人张晓军表示，推进股票发行注册制改革是国务院的重大部署，对扩大资本市场包容性和覆盖面，提高直接融资比重，促进经济平稳增长具有重要意义，目前，推进各项准备工作有序开展，证监会和交易所正在组织研究与注册制有关的配套规则，将坚持市场化、法治化取向，保护投资，便利融资，把握好改革的力度和市场可承受度的关系，循序渐进，确保市场有序运行。

证监会：对7宗大股东违法违规案件作出行政处罚

证监会新闻发言人张晓军27日表示，证监会日前依法对7宗大股东违法违规案件作出行政处罚，这些案件涉及大股东违法减持、信息披露、短线交易等违法行为。案件共涉及3名自然人、4家法人股东及其责任人。其中3宗案件未提出陈述申辩、听证请求。

这7宗案件中，有5宗为大股东违法减持案，涉案人存在超比例减持未及时披露、限制减持期间违规减持，采取警告、责令改正、罚款等行政处罚措施。张晓军表示，截至目前，证监会已对33宗大股东违法减持、短线交易、信息披露等违法违规案件作出行政处罚决定。

证监会：整顿排查涉嫌配资的私募资管产品

证监会新闻发言人张晓军27日在例行发布会上介绍，为了进一步做好清理整顿违法从事证券业务的工作，近期证监会向各证监局下发了通知，规范证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品。

通知包含四点内容：一是在证券业协会前期摸排的基础上，进一步甄别确定相关私募资管产品；二是明确了需要规范的三类产品的规范标准；三是分类推进清理规范工作，严禁资管产品下设子账户、分账户、虚拟账户，有序规范优先级委托人享受固定收益、劣后级投资人直接参与股票投资的产品；四是持续关注利用一人多户等新型场外配资的风险。

张晓军介绍，通知旨在前期清理整顿基础上，进一步排查涉嫌配资的私募资管产品的情况，进一步按照相关原则有序推进清理整顿工作，促进资本市场长期稳定运行。

证监会：回应中证协融资类收益互换要求

证监会新闻发言人张晓军27日回应媒体提问表示，证监会日前下发了关于取消自营净买入要求的通知，同时中证协日前向机构提出了关于融资类收益互换的要求。

其中，中证协要求是为了规范证券公司的场外衍生品业务，要求其不得通过场外衍生品业务向客户融出资金供其交易，证券公司其余正常的场外衍生品业务仍可正常开展，根据要求，证券公司应通过规范的两融业务向客户提供融资买入的服务。

证监会回应海通证券被查传言：以上市公司公告为主

证监会发言人称，关于海通证券是否也被立案调查，上市公司应以其公告为主。

据路透援引消息人士，海通证券被中国证监会调查。这也是继中信证券和国信证券之后，近日第三家被立案调查的大型券商。

海通证券11月27日早间突然停牌，港股方面，海通证券也于九点三十六分临时停牌，停牌前公司股价下跌3.8%。截至目前，海通证券未有公告说明停牌理由。本周初，上海市委统一安排开展第三轮巡视工作，第六巡视组进驻国泰君安、海通证券。

另外，昨日晚间，中信证券、国信证券则双双公告称，因涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，公司被证监会立案调查。

中信证券公告表示，中信证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会调查通知书(稽查总队调查通字153121号)，其中提及：因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。国信证券随后发布的公告内容也类似。

两家证券均表示，将全面配合证监会的相关调查工作，同时严格按照有关规定履行信息披露义务。目前公司经营情况正常。

证监会：确认取消券商每天自营买入限制

证监会新闻发言人张晓军27日表示，确认取消券商每天自营买入限制。

证监会：熔断机制将在完善必要程序后发布

对于熔断机制，证监会新闻发言人张晓军27日表示，前期两个交易所向社会公开征求意见，将充分征求市场意见的基础上对相关规则进行调整，目前还在履行相关程序，将在完善必要程序向市场发布。

证监会：推进上市公司分行业监管

证监会新闻发言人张晓军27日表示，证监会始终稳步推进上市公司分行业监管，一是以投资者需求为导向，交易所发布了十四个信息披露指引；二是以问题为导向，证监会实行了十九个现场检查指引；三是实行了并购重组的分行业审核。

张晓军表示，上市公司监管要向事中事后转变，证监会选取了房地产、化学制药、医疗器械、大宗商品物流、采矿、电力、建筑、化工等制定了现场检查指引，下一步，证监会将推动上市公司行业监管，提升上市公司监管的效率。