期货业协助打击非法期货活动工作指南出台

为贯彻全国证券期货监管工作会议精神，进一步完善期货行业自律规则体系，中国期货业协会昨日发布了修订后的《中国期货业协会会员管理办法》和新制定的《中国期货业协会自律规则制定办法》《期货行业协助打击非法期货活动工作指引》《期货公司诚信评估方案》等自律规则。

新的《中国期货业协会会员管理办法》在保持中期协普通会员、特别会员、联系会员这一会员架构不变的基础上，进一步拓宽了每一类型会员的范围。

据期货日报记者了解，近年来中期协会员数量不断增加，IB、私募基金、期货保证金存管银行等机构陆续成为中期协会员。该办法顺应市场发展形势，拓宽了会员范围。

该办法第五条明确，普通会员包括期货公司及其子公司、从事期货中间介绍业务的证券公司、私募期货基金管理人以及其他从事期货及衍生品业务的期货经营机构；特别会员包括期货交易所、期货监测监控机构及其他衍生品交易场所；联系会员包括地方期货行业协会、期货保证金存管银行、期货信息技术服务商、参与期货市场的实体企业以及律师事务所、会计师事务所等其他期货服务机构。

“近年来期货业创新焕发勃勃生机，开展期货经营和服务的各类机构显著增多，将各类机构统一纳入中期协平台，既有利于统一规则、公平竞争，也利于搭建平台，加强会员间的交流，促进业务合作。”银河期货副总经理周雷对记者说。

新制定的《期货行业协助打击非法期货活动工作指引》对非法期货活动作了明确定义。该指引第二条规定，非法期货活动，是指《期货交易管理条例》规定的非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动，以及非法设立期货公司或者以其他形式擅自从事期货业务。

该指引明确，中期协在中国证监会的指导和部署下，开展协助打击非法期货活动（下称打非）工作，对期货公司协助打非工作进行自律管理。期货公司应当不断提高对非法期货活动危害性和打非工作重要性、持久性的认识，将协助打非工作纳入日常经营管理和业务流程。期货公司要按照相关法律法规、中国证监会规定和指引要求开展协助打非工作。

该指引同时提出，期货公司应当严格落实开户实名制等规定，全面了解投资者信息，加强开户审查，发现投资者账户可能用于非法期货活动的，应当拒绝为投资者办理开户。期货公司在为投资者办理开户或者有关业务、讲解相关规则时，应当明确提示投资者不得利用期货公司通道进行非法期货活动。期货公司应当在开户协议或者风险说明书中，要求投资者承诺申请开立的账户用途合法，不得将账户提供给他人使用或者用于非法期货活动。

《期货公司诚信评估方案》致力于推进期货行业诚信建设，优化行业诚信环境。据了解，中期协本着“客观公正、易于统计、可操作性强”的原则构建了期货公司诚信评估指标体系，通过被监管部门行政处罚、被监管部门采取监管措施、被中期协实施纪律惩戒、被交易所实施自律措施和其他五个维度，按照由轻到重制定了扣分标准，尽量减少人为因素对评分过程的影响，确保打分结果客观公正。对于期货公司的重大失信行为，中期协在指标中设定了“一票否决”项目作为“红线”警示期货公司。

《中国期货业协会自律规则制定办法》是为了规范中期协自律规则制定程序，提高自律规则质量和规则制定工作效率。该办法对中期协自律规则的立项、起草、审议以及核准、备案和公布等程序作了明确规定。

方正中期期货研究院院长王骏认为，中期协不断完善期货行业自律规则体系，提高自律管理工作的法治化、规范化水平，能够从制度上促进行业合规健康发展，营造规范、诚信、创新的行业发展环境。