在公司因涉嫌信披违规被证监会立案调查后不久，华泽钴镍实际控制人、董事长王涛也被证监会立案调查。自借壳上市以来，华泽钴镍数次被监管层关注，还登上了上市公司“失信榜”。

筹划重组停牌前股价三涨停

华泽钴镍16日发布公告称，王涛3月14日接到证监会调查通知书。因涉嫌违反证券法律法规，证监会决定对其进行立案调查。

公开信息显示，华泽钴镍主营业务为有色金属生产与贸易。王涛现为董事长，法定代表人，董事，持股比例为15.49%，为公司第二大股东。第一大股东为其妹，王辉。

近期以来，华泽钴镍麻烦不断。今年春节前在股价连续三个涨停后，华泽钴镍向监管部门回复称不存在“重大事项”。但就在12个交易日后，公司宣布停牌筹划重大资产重组事项。

由于股价异动时点颇为巧合，深交所3月3日向华泽钴镍发出公司是否存在“内幕信息提前泄露”、以及相关人员是否存在“涉嫌内幕交易”的关注函。

在此之前，公司曾多次受到监管层的关注。2015年11月24日，华泽钴镍发布公告称，公司接到证监会调查通知书，因公司涉嫌信息披露不实等证券违法违规，根据相关规定，决定对公司进行立案调查。

2015年10月15日，公司一天之内收到证监会四川监管局三份来函，经调查发现公司存在现金流量表编制与列报存在问题、部分仓储费用和运输费用未及时入账、2014年年报应付票据分类和销售收入明细披露有误等多项问题，责令公司改正。

大股东股权被指“一房两卖”

在股吧里，有投资者指出，目前公司最大的风险，是大股东股权质押。“手中的股权本来有部分需要补偿中小股东的，但是大股东明知故犯，用这些中小股东的股权拿去抵押换钱，相当于卖房子中出现的一房二卖。”有股民这样说。

这被部分投资者认为是此次王涛被证监会立案调查的原因。而上述股权质押危机最早要追溯到华泽钴镍的借壳重组。

公开信息显示，早在2011年前后，华泽钴镍就开始与*ST聚友方面达成协议，借壳对方实现上市。但直到2014年年初才最终实现。

根据重组期间签订的《盈利预测补偿协议》及相关补充协议，由于公司2013年未能完成并购重组业绩承诺，王辉、王涛应补偿公司4522万股，补偿期限为重组实施完毕后的三年。

上述协议要求，在补偿承诺期限届满前，上述股份应被锁定，且不拥有表决权、不享有股利分配的权利，经上市公司股东大会通过后应依法予以注销。

然而，在华泽钴镍借壳上市成功后，这家公司却几乎沦为了实控人的提款机，王辉和王涛持续通过股权质押进行融资，没有顾及上述协议。

也正因为此，今年1月17日中国上市公司协会联合上交所、深交所共同发布的“上市公司相关主体承诺履行失信榜”，华泽钴镍因存在业绩承诺及补偿安排失信的行为成为了22家上榜公司之一。

股权质押或无法兑现承诺

公开信息显示，自2014年5月起，也就是华泽钴镍上市的几个月后，王辉、王涛开始密集办理股权质押业务。截至2015年10月，王辉、王涛合计持有华泽钴镍1.916332亿股，其中有1.9162亿股已被用于质押贷款，未质押股份仅13200股，远远低于应补偿的股份数量。

一位市场人士指出，当前市场急剧波动，王辉和王涛手中的股权质押业务风险较大。如果王辉和王涛无法偿还主债务或触及质押强制平仓线，可能使质押股份由质权人优先受偿或被强制平仓，导致承诺难以履行，增加其他投资者的风险。

就此，证监会四川监管局在2015年10月对王辉、王涛二人予以警示， 要求二人应高度重视风险，确保股份补偿顺利完成。此后，王辉、王涛承诺，保证在2015年12月31日之前所持有的未质押股份数大于或等于应补偿股份数的数量。

然而，王辉和王涛再次“食言”，2015年12月31日前仍未完成股权转让。证监会于今年初向二人采取行政监管措施，要求两人于1月19日到四川证监局接受监管谈话。

对于谈话内容如何、后续进展怎样，华泽钴镍并未予以公告。截至3月1日，王辉和王涛的上述股份仍处于质押状态。昨日记者致电公司董秘办，电话一直无法接通。