证监会新闻发言人邓舸25日介绍了近期针对场外配资的监管情况。他表示,监管部门在日常监测中关注到,新兴场外配资活动正在抬头,部分机构巧立名目、变换手法,借助个人账户、新型技术手段来宣传诱导投资者参与违法证券期货业务活动。就此,证监会已经按照有关意见的要求,对相关主体立案调查,如涉嫌犯罪还将及时移送公安。 邓舸表示,证监会将对违法证券期货业务活动保持高压态势,同时也已发布专项通知,督促证券期货经营机构落实投资者适当性管理原则,持续监测异常交易情况,做好信息系统安全防护和客户身份认真,及时防范化解风险隐患。 他还提醒,既往非法证券期货业务的参与者以中小投资者居多,在交易过程中存在指令差错、资金挪用等问题,给投资者带来损失,投资者通过非法渠道参与证券期货交易,自身权益无法得到保护,应该提高自我风险防范意识,不要委托证券期货经营机构以外的非法机构开展相关业务。 对于十三五规划中删除设立战略新兴板,邓舸表示,加快培育战略新兴产业是国家既定方针,证监会支持发展战略新兴产业,随着多层次资本市场的推进,资本市场对战略新兴产业的支持力度会加大,十三五规划是判断未来五年的大趋势,战略新兴板的设立具体问题还要做深入研究论证,对于尚在研究的工作,没有必要列入纲要。 对于近期有媒体称证监会将30-40家问题公司列入黑名单启动退市的情况,邓舸表示,该报道严重失实,按照证券法规定,交易所是实施退市工作的主体,2014年10月,沪深交易所对上市规则涉及退市内容进行修订,退市与否均在相关规则下依法合规进行。 以下为证监会发布会要点: 证监会:去年派出机构行政处罚结案98件 证监会新闻发言人邓舸25日表示,证监会派出机构行政处罚工作成显著,2013年10月后证监会授予全部派出机构行政处罚权,一是抓紧派出机构行政处罚的制度建设;二是做好派出机构的机构设置和审理队伍建设;三是做好派出机构的案件统筹协调和监督指导。 邓舸表示,证监会派出机构严格办理案件,2014年派出机构结案61件,涉及信披违规16件,内幕交易案22件等;2015年派出机构结案98件,罚没款5872.74万元,涉及信披违规22件等。 证监会:介绍派出机构行政处罚工作开展情况 证监会新闻发言人邓舸25日介绍了证监会派出机构行政处罚工作开展情况。他表示,证监会2013年10月授予派出机构行政处罚权,2014年11月之后,又优化了派出机构审理工作程序,改为派出机构行政处罚事后备案同时加强指导。 统计显示,2014年度,证监会派出机构共结案61件,罚没金额总计8066.76万元;2015年度,共结案98件,罚没金额总计5872.74万元。 证监会:对两宗信披违法违规案作出行政处罚 证监会新闻发言人邓舸25日表示,证监会派出机构近期对两宗信息披露违法违规案作出行政处罚。 包括:上海证监局就荣丰控股信息披露违法违规案,对荣丰控股及其相关责任人作出行政处罚,其中荣丰控股获罚60万元;上海证监局就多伦股份信息披露违法违规案,对多伦股份处以40万元罚款,相关责任人也相应获罚。 证监会:对信披违规行为保持高压态势 证监会新闻发言人邓舸25日表示,信息披露违规损害投资者利益,证监会将持续对信披违规行为保持高压态势,维护公平公正的市场秩序。 证监会:上海证监局对2宗信披违规案作出处罚 证监会新闻发言人邓舸25日表示,上海证监局对2宗信披违规案作出行政处罚。一则为荣丰控股信息披露违规案件;一则为匹凸匹信息披露违法违规案。 邓舸介绍,荣丰控股未按规定,在2012年、2013年两年报告中存在虚假记载,违反了证券法规定,上海证监局责令荣丰控股改正,给予警告并给予60万元罚款。多伦股份的违法违规案中,多伦股份未披露多项重大事项,2013年年报未披露重大担保事项,依据证券法,上海证监局责令多伦股份改正,给予警告处以40万元罚款,并对时任多伦股份的多位高管给予处罚。 证监会:对场外配资的相关主体立案调查 对于场外配资的监管情况,证监会新闻发言人邓舸25日表示,证监会在日常监测中,一些新型场外配资有所抬头,一些机构变化手法巧立名目以投顾、“我出资你炒股”等方式宣传诱导投资者参与违法活动。证监会以按照相关规定对相关主体立案调查,如涉嫌犯罪将移交公安,同时,证监会发布专项通知,督促证券期货经营机构按照客户适当性原则,持续监测异常交易情况,做好系统安全认证,防范安全隐患。 证监会:提醒投资者要依法开立账户 证监会新闻发言人邓舸25日表示,在既往场外配资个案中,以中小投资者居多,再次提醒投资者,通过非法渠道进行证券期货交易,自身权益得不到保护,投资者要依法开立账户,不要委托除证券期货交易机构以外的机构进行交易,委托指令。 证监会:正在深入研究论证战略新兴板 对于十三五规划中删除设立战略新兴板,证监会新闻发言人邓舸25日表示,加快培育战略新兴产业是国家既定方针,证监会支持发展战略新兴产业,随着多层次资本市场的推进,资本市场对战略新兴产业的支持力度会加大,十三五规划是判断未来五年的大趋势,战略新兴板的设立具体问题还要做深入研究论证,对于尚在研究的工作,没有必要列入纲要。 证监会:退市黑名单的报道严重失实 对于近期有媒体称证监会将30-40家问题公司列入黑名单启动退市的情况,证监会新闻发言人邓舸25日表示,该报道严重失实,按照证券法规定,交易所是实施退市工作的主体,2014年10月,沪深交易所对上市规则涉及退市内容进行修订,退市与否均在相关规则下依法合规进行。 责任编辑:陈智超 |
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