为了进一步加强首席风险官工作经验交流，提高辖区期货机构风险管控能力，北京期货商会联合浙江期货业协会于4月10日至11日在浙江杭州举办“北京浙江期货公司首席风险官座谈会”，北京证监局期货处副处长陈赞、北京期货商会副会长兼秘书长苏英等出席了会议。会议由中国国际期货首席风险官，北京首席风险官联席会议轮值主席邱江主持。

会议首先由北京证监局期货处副处长陈赞致辞，陈处长介绍了目前期货市场的发展形势与政策背景，也分析风险管理对于期货机构生存的重要性，对此次论坛的召开给予了充分的肯定。并希望大家充分地进行讨论和交流。

接着永安期货首席风险官陈敏发表题为《资管业务合规与风险管控》，从资产管理组织架构、资产管理风险控制层次、资产管理风险对待、资产管理的进一步探讨四个方面深入展开了探讨，陈总指出，永安期货目前形成了从资产管理委员会到资产管理总部以及下设的投资经理、交易执行、风险控制的三级组织管理架构，对应地具有两层资产管理风险控制层次，分别是资产管理风控以及资产管理总部风控岗、交易运作总部风控部、稽核督查总部三个具体岗位，并阐述了各自的工作职能及协调机制。在谈及资产管理风险对待时陈总提出，战略对待主要针对流动性风险的避免以及品种风险的避免，组合配置主要对于多品种组合分散风险，风险承受限定主要针对与客户约定止损及投资经理设置止损，并进一步探讨了资产管理风险控制的一对一和一对多以及程序化的相关问题。

接着由大地期货子公司——浙江济海贸易发展有限公司负责人介绍了子公司业务的相关情况。在介绍中我们了解到，作为大地期货现货子公司，其主要开展了橡胶、PTA的仓单服务，橡胶、聚乙烯、铜的合作套保服务，以及橡胶、PTA、豆油、白银、股指期货的基差交易，通过案例分析指出现货子公司能够为产业客提供更多购销渠道、满足产业客户具体仓单需求、可协助解决产业客户资金问题、实现自身盈利。在风险管控方面，公司建立了业务隔离，防止风险传递；内控体系，从内部结构严控风险；国有制度，从组织体系上严控风险；顶层设计，从源头防范风险。

中粮期货首席风险官李雅婷发表了风险管理子公司的风险管理探索的演讲，李总指出，目前中粮风险管理服务子公司业务模式包括仓单服务、合作保值、基差交易、定价服务。通过独立性规定、合规审核及监督管理规定、审批与授权、风险隔离规定四个渠道严控风险。通过利益冲突防范规定、客户投诉管理办法、客户资信管理制度、风险揭示书保护投资者权益，并通过祈德丰推出的产品详细讲解了各项业务流程和风险管理制度，最后提出了公司业务中的一些问题，例如业务中的税务处理审计、客户信用评级的建立、一些品种缺乏现货处理的途径和能力、缺乏复合型人才、资金瓶颈等。

会议当天下午，安信期货首席风险官马良就期货公司业务变革与合规管理的脉络进行了发言，马总首先分析了期货公司面临前所未有的业务变革局面，包括金融类衍生品的推出加速期货市场从小众市场变身大众市场、期货投资咨询资格、资产管理资格、风险管理子公司业务推出使得期货公司从单纯跑道变身接近全能的证券机构，同时监管推动证券机构混业经营等，从而对于风险管理有了新的内容，例如期货资产管理的新业务使得风险管理的内容扩充为人员资格、业务资格、组织结构、客户适当性、防范利益冲突、信息隔离墙、内幕交易、操纵市场、利益输送等更为复杂的风险体系。这些变化使得期货公司应当重新思考风险管理变化的合规环境和不变的合规逻辑。

格林大华期货首席风险官史建章就互联网金融对期货业的影响及网上开户的合规风险评估进行了讲解。史总指出，互联网在金融领域的运用，加速了金融行业的变革和创新。互联网金融的发展对期货公司冲击巨大，对收入结构、服务能力、监管模式创新等方方面面均带来不小的影响。互联网金融倒逼期货行业必须进行改革，推动期货业掀起一波创新潮，主要影响包括引领期货业监管层观念更新、手续费竞争进一步加剧、期货业态脱媒化机构化等，同时深入阐述了期货网上开户的意义，例如提升客户办理业务过程体验；节约期货公司成本，改善盈利水平等。这都将促使期货行业更加贴近市场，提升服务实体经济的能力。 

与会的首席风险官表示此次座谈会议题广泛，讨论深入，通过两地首风的充分交流，彼此借鉴经验，互通有无，对于各自地区和机构的风险管理工作起到了积极的促进作用。