纽约用曼哈顿向世界展示其全球金融中心的地位,芝加哥则以高耸入云的“玉米大楼”和标志性建筑“云豆”诉说着源远流长的期货情结…… 美国期货市场的风险管理是由CFTC、交易所、会员共同来实现,市场监管则由CFTC和交易所来承担,风险管理和市场监管显得更加“适度”,但看似宽松的监管却规范着所有参与者的行为,另一方面市场参与者的良好自律也保障了适度监管的有效性。例如美国期货交易的保证金随时在调整中,保证金水平与市场风险程度和客户信用等级密切相关。经纪商根据不同客户情况收取保证金和签订强制平仓条款,很少出现会员因保证金不足而被交易所执行强制平仓,这主要应归功于经纪公司严格有效的风控。据美国同行介绍,客户申请开户时经纪商做的第一件事就是由专门的部门在征信系统上联网(包括FBI、CIA系统),调阅该客户各种信息资料包括资信程度、犯罪记录、宗教信仰等,如有问题绝不予以开户交易。 美国的监管条例没有明确规定经纪人不可以接受客户全权委托交易,但实际交易中却鲜有经纪人这样做。 RJ O'Brien也是在CFTC注册的FCM和NFA的注册会员。2008年全球金融危机爆发以来,RJ O'Brien在香港、北京分别收购和设立分支机构,旨在与更好地为新兴市场的客户服务,并实现服务本地化从而降低金融危机给公司带来的影响。作为一家从事国际性专业投融资及专业个人和企业理财咨询机构,O'Brien拥有高端的专业团队和丰富的经验,为客户提供贴心、高质量的金融咨询服务。客户在其投资顾问的帮助下能更有效、更科学、更系统地进行金融投资和资产管理。通过O'Brien渠道得来的正规监管交易商的产品和服务均获得全球的认可。 公司旗下有IB业务、商业农产品、机构(利率及对冲基金)、零售业务和基金业务五个部门,其中IB业务部管理着300个人和机构IB,业务份额占公司2/3强。 在与两家公司高管的交流中我们发现,他们都非常重视公司的规范运作和风险管理,业务拓展主要依托经纪人团队和IB业务且业务范围覆盖广泛,财务管理重视现金流管理和净资产汇报率,交易和资讯服务越来越多依赖互联网,电子化交易比重均超过85%,信息发布也主要依靠公司网络平台。高管们饶有兴致地听取了我们关于中国期货市场的介绍后,均表示出对亚洲尤其中国市场非常关注。金融危机后,中国的崛起越来越多聚焦着世界的目光,中国期市的发展势必为世界期货市场格局带来新变化。 |
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