IB管理模式既包括期货端的IB业务管理模式和风控模式，也包括证券端的IB业务运营管理模式和营销管理模式。从记者调查的情况看，目前IB业务开展得好的公司，普遍在IB管理模式的有效性上进行了有益探索，从而使证券与期货业务得以更好对接，主要体现在组织架构、人事管理、制度与流程等方面。

天琪期货在被中投证券控股以来的一年多时间里，IB客户资产的峰值已经超过2.3亿元，对公司保证金贡献一度高达45%。天琪期货公司副总经理欧阳鹏表示，尽管“起跑”晚，但合理、高效的IB业务管理模式起到了事半功倍的作用。为推动IB业务的发展，在组织架构上，天琪期货设立了IB业务部，中投证券在市场部下也设立了IB部与之对接。为了保证组织架构有效发挥作用，中投证券决定由市场部总经理任期货公司董事长，交易部总经理在期货公司任监事长。

东证期货公司总经理党剑告诉记者，目前其股东东方证券总部设立了中间介绍业务工作组，由经纪业务总部的副总经理任负责人，具体负责中间介绍业务的计划、布置、落实和协调检查等工作，并配备有9名具有期货从业资格的工作人员。

记者了解到，在整体IB业务的协调以及与期货公司对接工作方面，控股券商目前组建专门部门负责的还不多。而是否成立专门部门，该部门在券商管理体系中的级别如何，部门负责人在券商体系中的地位怎样，这些因素都左右着证券和期货业务能否顺利对接。

“证券公司和期货公司的控股或者参股关系，决定了二者的地位是不平等的。证券公司在期货风险控制方面的经验不足，如果以证券公司为主导推动IB业务，可能会导致一些问题，加上目前证券营业部开展IB业务动力不足，因此期货公司应该主动推动IB业务，用专业的人才把风险管理和服务做到位。”天马期货公司总经理胡军介绍说，为了给未来IB业务的开展提供保障，天马期货控股股东浙商证券专门成立了IB业务管理部，与期货公司相关部门对接。IB业务管理部的人员以有经验的期货公司人员为主，该部门在行政上接受证券公司的管理，但在业务上接受期货公司的指导和管理。

“除了总部层面的证券IB部和期货IB部的对接外，期货营业部还要对接所在区域的证券营业部。”光大期货公司总经理曹国宝介绍说，光大期货与光大证券实行的IB业务对接制度分为两个层面，第一层面是在组织架构上，由光大证券经纪业务总部和光大期货IB管理事业部实行业务对接，进行日常的沟通，这样便于对IB业务统一管理和督导。其中，证券经纪业务总部专门成立一个对接小组，由该部门的副总经理任小组长，每周举行一次例会解决出现的问题，保障经常和持续性的通畅交流。第二层面由期货营业部对接所在区域的证券部门，就近解决一线部门之间的IB业务对接问题。

有了有效的组织架构，IB业务的顺利开展还需要制度层面的保障。曹国宝告诉记者，公司在IB业务方面做了大量的基础工作，制定了一系列管理制度和操作流程，理顺了与光大证券的对接渠道，强化了IB业务的规范化运作和专业化服务。其中，根据光大期货制定的《IB业务认证管理办法》，期货公司和证券公司要联合组建认证组，共同对每一家营业部进行认证，只有通过内部认证的营业部才可以向当地证监局申请IB业务资格。曹国宝表示，通常当一家证券公司取得IB业务资格后，其所有营业部都可以从事IB业务，但实际上业务的开展还需要具备场地、设施以及行情交易系统等条件。

为确保证券与期货部门的对接质量，光大期货还制定了《IB业务辅导员管理办法》。“服务无止境，光大期货更多考虑的是如何细化服务流程，提升服务质量。”曹国宝说，经过一段时间的对接实践，公司发现仅凭期货营业部人员不定期对证券营业部进行辅导和培训是远远不够的。为了能够给客户提供及时、长效的辅导和协助，公司设计了IB业务辅导员制度。IB业务辅导员是指由光大期货指派，长期驻点证券营业部的期货业务专职辅导人员，负责协助证券营业部IB专员进行IB业务的宣传、培训、咨询等，同时指导IB开户和风控工作。

据了解，东方证券也制定了一系列中间介绍业务制度，以保证IB业务在合规开展、风险可控、对接有效的基础上顺利进行，并与东证期货的《中间介绍商服务和管理制度》等相呼应。此外，近期东方证券还将会同东证期货制定关于责任追究、中间介绍人员培训及资格认证管理等方面的制度。