张晋生：中国期货保证金监控中心总经理

中国期货保证金监控中心作为国内期货市场“五位一体”监管体系的一方，为市场的平稳运行发挥了积极的作用。2009年，监控中心为我国期货市场成功化解国际金融危机引发的系统性风险做出了应有的贡献。2010年是期货市场从量变到质变的关键一年，针对监控中心去年的具体工作情况和新年度的工作重点，本报记者采访了中国期货保证金监控中心总经理张晋生。

记者：全国证券期货监管工作会议部署的期货市场“完善开户环节管理制度，完成统一开户系统建设”日前已顺利完成。请您介绍一下中国期货保证金监控中心为此所做的工作，统一开户系统将对国内期货市场的运行起到何种作用？

张晋生：全国证券期货监管工作会议部署的期货市场“完善开户环节管理制度，完成统一开户系统建设”日前已顺利完成，我中心主要做了以下工作：

形成了期货市场统一开户制度体系。积极参与证监会《期货市场客户开户管理规定》等制度的制订工作，研究制定了若干统一开户业务操作指引和统一开户应急处理预案，最终形成了以《期货市场客户开户管理规定》为核心的统一开户业务制度体系，不仅在期货市场确立了统一开户业务模式，也使期货市场运行十多年来在开户业务方面终于有了统一的规范，期货市场标准化程度进一步提高。

组织完成了统一开户系统联合测试工作。精心设计了较完备的120项测试用例，积极组织协调交易所、期货公司、期货软件商等各单位开展了近半年的测试工作，发现并解决120多个系统问题，多次现场督促各方严格按照规则和实施方案的要求尽快完善系统。统一开户系统首次联网全国公民身份信息查询服务系统和全国组织机构代码管理中心，对客户身份进行实时权威认证，多次与这两家机构在业务模式、系统对接和网络稳定等方面进行充分沟通和协调。通过各项扎实工作使统一开户系统具备了上线条件。

高质量提前完成了统一开户系统全国推广实施工作。从今年9月开始，通过周密部署，合理安排，分五批高效完成了统一开户的全国推广实施工作。从《期货市场客户开户管理规定》9月1日发布到年底，统一开户系统在164家期货公司推广只有四个月的时间，期间又逢国庆维稳期近一个月各单位不能动系统，因此时间愈发紧张。为了保质保量快速完成全国推广实施工作，中心研究制定了科学合理的实施推广工作安排，使整个推广工作始终忙而不乱；采用了高强度的叠加推进方法，中心超常规地同时承接处于已上线、进行上线前准备和进行测试演练的三批不同状态期货公司的开户业务，大大加快了推广工作进程；分五批对全国期货公司等相关机构500多人进行了较为充分业务培训。

在各方努力下，提前完成了统一开户系统全国推广实施工作。

积极做好日常运维工作。统一开户后，监控中心在辅助监管的同时也承担起期货市场开户业务前台服务的工作，每天直接面对164家公司、成千上万的客户和数百个咨询电话，我们坚持悉心讲解和耐心指导，在做好服务的基础上落实各项监管措施。

实名制得以落实，开户效率大大提高。11月26日完成推广以来，统一开户系统运行平稳，各交易所和期货公司地开户业务有序进行。统一开户使期货市场客户开户实名制得到了严格彻底的落实，目前已经成功阻止了3000个存在各类问题不合格客户申请，而这些客户统一开户前是可以获得交易编码的。此外，中心还从加强服务的角度，提供了以往各交易所没有的接口调用开户方式，进一步提高了统一开户后的效率，保证了客户资料在各系统的一致性。

记者：随着市场的稳步发展，2009年国内期货市场保证金总量大幅上升，这一势头有望在2010年延续。中国期货保证金监控中心将进行哪些工作，应对市场扩容？

张晋生：2010年，我中心在期货市场保证金安全监控方面将加强以下工作：一是继续做好日常监控工作，研究进一步增加监控的范围和深度，基本完成新一代客户自动查询系统的普及使用任务；二是加强与股指期货相关的保证金监控调整完善工作，对监控系统及交易所、期货公司数据报送系统进行更充分的检查、测试和完善；三是进一步完善统一开户系统和规范开户工作，适时启动对历史客户的清理工作；四是继续参与期货公司境外期货经纪及特定客户资产管理规则的起草，做好两项创新业务的监控。

记者：2009年，中国期货保证金监控中心上海总部正式成立，请您介绍一下上海总部目前的运行情况及期货市场运行监测监控系统发挥的作用。

张晋生：2009年1月，我中心上海总部正式成立。一年来，上海总部在监控系统建设以及观察市场、分析市场并为监管部门提供市场监管建议方面发挥了初步作用。

一是市场监控室初步建成。在证监会的推动与交易所的理解支持下，至今年2月份，包括监控中心安全存管系统、4家期货交易所风控系统以及中证登公司的股指期货跨市场监管数据交换平台，共有6组数据全部接入到市场监控室。为保证数据信息的安全，我们对监控室建设与安全运行方案进行了反复论证和改进，制定了严格的信息安全保障措施。

二是监测监控业务全面展开。经过不断的探索和积累，上海总部设计并不断完善了若干项市场统计及风险分析指标。通过这些风险分析指标及交易所风控系统，工作人员对跨市场风险进行持续监测，对各类异常交易进行密切跟踪，并将发现的问题及时报告证监会。

三是分析研究工作有了良好开端。今年，上海总部按照从期货市场数据分析宏观经济和产业经济趋势，以及从经济金融状况分析期货市场运行是否健康的指导思路，对一些热点、制度及结构性问题进行了专题性研究，供监管部门参阅。同时加强了对全球衍生品市场监管动态及运行情况信息的收集整理工作。

记者：2010年中国期货保证金监控中心将重点推进哪些工作？

张晋生：2010年中国期货保证金监控中心将重点推进以下工作：一是继续深化期货市场保证金安全监控工作；二是继续完善统一开户和启动历史客户清理工作；三是加强对市场的日常监测监控，防止市场风险隐患的积聚；四是以产业研究和宏观研究为突破口，提高对经济和市场的研判能力与水平；五是将“监控监测系统”的建设往前推进一大步；六是筹集和管理期货投资者保障基金，扎实做好期货公司风险处置工作。