进入2016年11月，全国中小企业股份转让系统对上陵牧业、健耕医药、中汇影视、惠尔顿和速达科技5家挂牌公司采取了自律监管措施，剑指其中出现的未及时披露关联交易、取得股份登记函之前使用发行募集资金等行为。据了解，有的挂牌公司上述违规行为涉及资金规模超过1亿元。

在对速达科技的自律监管措施中，股转公司披露，这家公司在今年8月26日对其重大资产重组进行了首次信息披露，但是在未履行完毕重组程序的情况下，速达科技已于6月3日完成了重组标的资产的过户。这些都构成了重大资产重组信息披露及程序违规。

而挂牌公司惠尔顿则出现临到除息除权日却没有申报材料，导致权益分派无法操作。据了解，惠尔顿在今年9月7日披露了《资本公积转增股本实施方案》，称以公司当时总股本2000万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，除权除息日为2016年9月12日。但是截至9月12日开盘前，公司并未向中国证券登记结算有限公司北京分公司提交过办理权益分派业务的材料。惠尔顿的上述行为构成业务操作流程违规和信息披露不真实。

另一家公司健耕医药则出现了股票发行违规行为。健耕医药于2016年1月13日启动股票发行，自2016年2月26日至4月26日期间，共计使用募集资金2400万元，用于偿还公司负债及支付货款，且未予全部归还。不过在近日，健耕医药宣布终止在新三板挂牌。

而最为奇葩的一则违规行为，当属上陵牧业违规向控股股东“借钱”。股转系统发布的公告称，经查明，上陵牧业以收购保证金为名于2015年10月16日向其控股股东宁夏上陵实业（集团）有限公司划转款项1.1亿元，构成关联交易。该事项发生时上陵牧业未履行董事会、股东大会决策程序，发生后未及时披露关联交易公告。

业内人士分析，从上陵牧业的财务报表看，这家挂牌公司2015年营收为2.93亿元，盈利6000多万元。对于这样一家净利润仅有6000多万元，却借给大股东1.1亿元的公司来说，这种行为不仅明显违规，也凸显对股东权益的侵害。

对于上述举动，股转公司对上陵牧业开出罚单，称上述行为违反了相关规定，上陵牧业董事长史仁和董秘沈致君对此负有责任。股转公司因此对上陵牧业、史仁、沈致君采取要求提交书面承诺的自律监管措施。