近日，全国股转系统公布主办券商11月份的执业质量评价结果。11月份全国股转公司共记录负面行为306条，环比上升约10%，涉及75家主办券商。其中，推荐挂牌类85条，占比27.78%；推荐后督导类169条，占比55.23%，环比增长119%（10月份77条）；交易管理类29条，占比9.48%；综合管理类23条，占比7.51%。

11月份，共有97家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，实际列示95家主办券商评价结果。统计显示，40家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比42.10%（10月份53.68%）；33家主办券商评价点值80（含）-90点之间，占比34.74%（10月份24.21%）；15家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比15.79%（10月份13.68%）；7家主办券商评价点值在70以下，占比7.37%（10月份8.42%）。

在挂牌后督导负面行为中，股票发行备案申请收到全国股转系统的反馈问题清单最多，达到117条，排名11月份执业负面行为首位。