基本结论

本周新三板重大事件回顾

1)国务院：优化多层次资本市场发行上市及挂牌条件国务院20日发布关于创新管理优化服务培育壮大经济发展新动能加快新旧动能接续转换的意见，意见指出，放宽新兴经济领域政策限制。优化多层次资本市场发行上市及挂牌条件。实现信用评价与税收便利服务挂钩，将优惠政策由备案管理和事前审批，逐渐向加强事中事后监管转变，提高中小企业优惠政策获得感。

2)证监会：IPO审核范围将更加严格将采取措施限制上市公司频繁再融资20日，中国证监会召开新闻发布会。证监会发言人张晓军就近期市场传闻再融资收紧、上市公司过度减持等问题做出表示。IPO审核范围更加严格，修订完善发行审核的履职回避制度其中，IPO审核范围更加严格，包括配偶、子女等。再融资申请企业，亲属是5%持股以上的审核人员，也要回避。上市公司并购重组存在投机炒壳的顽疾，将加强监管。中国证监会表示严格查处涉嫌内幕交易操纵市场的大股东减持行为。证监会下一步将进一步加强并购重组监管，持续完善相关业务规则，引导资金更多投向有利于产业整合升级的方向，趋利避害，更好发挥并购重组的积极作用。

2)证监会与新疆签战略协议辖区IPO及新三板挂牌享特殊政策

新疆企业首发上市、新三板挂牌享受“即报即审、审过即发”绿色通道政策，即在不降低标准的条件下，给予新疆企业上市、发行、挂牌优先支持。

3)74家年报预告70家预增截至1月17日，共有74家新三板企业披露了2016年业绩预报。其中70家企业2016年预告净利润出现不同程度的增长，占比达95%。

本周新三板行情、挂牌、融资情况回顾

1)本周三板指数平稳，本周成交量上涨33%，成交额上涨20.08%。本周市场成交量为10.21亿股，环比上涨33%;成交额为52.02亿元，环比上涨20.08%。其中做市企业成交量和成交金额分别为3.77亿股和19.29亿元，分别环比上涨9.89%和下降5.94%;协议企业成交量和成交金额分别为6.44亿股和32.73亿元，分别环比上涨51.68%和43.47%。

2)新增挂牌110家，累计挂牌10354家。本周挂牌家数为110家，总股本为38.59亿股，流通股本为3.44亿股。截至1月20日，新三板挂牌公司达10354家，总股本为5945.81亿股，流通股本2463.83亿股。从WIND一级行业分布来看，本周挂牌企业行业分布前三名为：工业27.27%(30家)，信息技术26.36%(29家)，可选消费20.91%(23家)。

3)融资额25.48亿元，资金主要流向医疗保健和工业。本周共发布61笔定增方案，计划共募集资金25.48亿元，环比减少20.15%;本周拟募集资金流向前三的行业为：工业(49.82%)、材料(8.45%)和信息技术(16.81%)。