规范IB业务 测试统一开户

近日，中国证监会要求进一步规范证券公司中间介绍业务(简称IB业务)，从准入端口严格防范风险，贯彻落实投资者适当性制度，以保护投资者合法权益，为股指期货平稳推出创造条件。与此同时，中国金融期货交易所股指期货统一开户的测试工作也将于1月23日正式启动，股指期货各项准备工作正加紧推进。

进一步规范券商中间介绍业务

证监会近日给各大券商和期货公司下发《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》，总结了前期介绍业务开展经验，针对存在的问题，进一步细化和完善了相关法规要求，强化证券公司为期货公司提供介绍业务的规范运作、风险防范和监督管理。据悉，自首家证券公司于2007年12月获批中间介绍业务资格以来，共有41家证券公司获得了介绍业务资格。

业内人士指出，当前股指期货即将推出，股指期货与股票现货市场在投资理念、交易规则和风险控制等方面存在明显的差异，股指期货专业性强、杠杆高和风险大的特点要求投资者具备较高的专业水平、较强的经济实力和风险承受能力，股指期货投资者适当性制度通过适当的程序和要求提示投资者审慎参与，使投资者真正理解股指期货市场的风险，从源头上真正做到保护投资者的合法权益。

为此，《通知》要求已经取得介绍业务资格的证券公司要对照相关法规制度要求，全面梳理开展介绍业务的制度、流程、人员、技术系统、风控等方面的准备情况，做好开业前的准备工作。各证监局将在证券公司正式开展介绍业务前，对证券公司的开业准备情况进行现场检查。

《通知》进一步强调，证券公司为期货公司提供介绍业务，要强化两方面要求：一是必须建立专职介绍业务人员体系；二是加强介绍业务内部管理。证券公司和期货公司应按照相关法规要求实行严格的内部管理，并加强证券公司总部、期货公司总部的统一协调。《通知》还要求，中国证监会各证监局要统筹辖区介绍业务的发展，督促证券公司和期货公司落实法规制度的相关要求，做好证券公司、期货公司、证券营业部开展介绍业务开业前的现场检查工作，进一步加强介绍业务日常监督管理。

统一开户测试即将启动

伴随着中金所各项规则细则的陆续发布，股指期货统一开户测试工作将于1月23日启动。中国金融期货交易所20日向各会员单位发出通知，为确保会员开立股指期货交易编码业务顺利进行，定于1月23日(本周六)、1月30日和2月6日，开展生产系统统一开户业务覆盖性测试。

此次测试内容包括，会员端系统正常收、发客户业务申请文件；客户开户功能；客户基本信息修改功能；客户身份信息修改功能；客户销户功能、交易所会员服务系统进行营业部信息的维护验证工作；在统一开户系统进行营业部信息的维护；客户变更营业部；会员端柜台系统的开户管理功能；以及会员端柜台系统的营业部维护功能等十个项目。中金所要求，测试后，期货公司须进行备份数据的恢复工作，并完成恢复后的验证工作。

业内人士认为，股指期货统一开户测试的启动，意味着股指期货投资者开户工作将于近期开展。据介绍，在统一开户时，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户等重要事项。此举将有利于从源头上规范市场秩序，分析股指期货交易行为、监测监控市场风险和防范市场操纵。