“以问题和风险为导向，强化守土有责的主体意识，加强对新三板挂牌公司的现场检查和非现场监管”。辽宁证监局对新三板公司提出了新的监管思路。

目前，辽宁证监局辖区登陆新三板的公司达130家，有12家进入了创新层。随着新三板挂牌公司的增加，辽宁证监局提出：在监管工作中要不断强化守土尽责的主体意识。以问题和风险为导向，加强对新三板挂牌公司的现场检查和非现场监管。在监管工作中，要重点关注五个方面：即公司治理、募集资金使用、关联方资金占用、财务造假和信息披露。

具体到实际的监管工作中，一是动态监控。每天对辖区挂牌公司披露信息进行动态监控，及时了解公司情况，及时发现问题，及时解决问题。二是分类监管。根据挂牌进行分类，对高风险公司、创新层公司、媒体关注公司及已融资公司进行重点监管。三是自查自纠。积极引导、明确要求挂牌公司对自身存在的风险和隐患逐一排查，自我完善。去年，辽宁局要求辖区所有挂牌公司就公司治理、信息披露、会计核算、资金占用及募集资金使用等进行全面自查自纠，并要求主办券商对自查自纠结果进行确认。四是自律监管。引导挂牌公司加入辽宁上市公司协会，通过自律监管提高规范运作水平。目前，已经有近50家公司加入了上市公司协会。五是券商抓手。通过培训、核查及约谈等多种方式督促主办券商勤勉尽责，做好持续督导工作，进而推动挂牌公司规范运作。