在防控金融风险大背景下，新三板对挂牌公司违规担保的查处力度越来越严。4月7日，全国中小企业股份转让系统(下称：全国股转公司)一口气下发了16道监管函，12家挂牌公司因违规担保被点名批评，其中5家是山东挂牌公司。《金融投资报》记者发现，违规担保对象主要为公司控股股东、实际控制人及其关联方等。4家券商也因其督导的挂牌公司违规担保，被全国股转公司要求提交书面承诺。

山东企业成“重灾区”

最近齐星集团上百亿元债务危机爆发，使山东省区域金融风险备受关注。齐星集团的债权人有36家，其中有25家为银行，还有10多家证券公司、资产管理公司、投资公司、信托公司、融资租赁公司、商业保理和小额贷公司。齐星集团债务通过与西王集团的联保互保捆绑在一起，让西王集团也卷入其中。

随着这一事件的发酵，目前防控金融风险更是成为了金融行业的头等大事，全国股转公司也开始加大对挂牌公司违规担保的查处力度。

4月7日，全国股转公司通报了12家违规担保公司名单：中慧生物、索力得、同创股份、ST巨环、大族冠华、恩施商贸、海益宝、智诚安环、永宇冲片、中大股份、枫盛阳和京东健康。《金融投资报》记者注意到，这12家公司中，山东挂牌公司数量占5家，分别为中慧生物、索力得、同创股份、ST巨环和海益宝。其中，ST巨环挂牌后，累计违规对外担保的金额占挂牌公司2015年期末经审计净资产的1111%！创新三板企业担保纪录。

4家券商被点名批评

4家券商因其督导的挂牌公司违规担保被全国股转公司点名，要求提交书面承诺。

华泰证券督导的恩施商贸挂牌后，累计违规对外担保的金额占2015年期末经审计净资产的134%。

中泰证券督导的宁波瑞丽洗涤股份有限公司挂牌后，于2016年3月为宁波巾帼洗涤有限公司违规提供担保1笔，涉及担保金额400万元。

西南证券督导的山东文正衣品股份有限公司挂牌后，于2015年7月为山东中绿食品股份有限公司违规提供担保1笔，涉及担保金额800万元。

东北证券督导的济南同智创新能源科技股份有限公司挂牌后，于2016年6月为杜建吉违规提供担保1笔，涉及担保金额300万元。

上述4家券商未能在知悉或者应当知悉挂牌公司发生违规对外担保之日起15个转让日内对其进行现场检查。因此，全国股转公司对4家券商采取要求提交书面承诺的自律监管措施。