端午佳节，股转公布了新三板2017创新层的正式名单，总共有1393家。而金融企业仅有10家，战绩较为惨淡。

据统计，目前在新三板挂牌的各类金融企业有150多家，这意味着此次入围的公司不足7%。而以目前新三板挂牌企业总量11244家、1393家入围创新层来计算，创新层平均入围率达12.39%。

上述10家金融企业包括齐鲁银行、鹿城银行、永安期货、华龙期货、基玉金服和联讯证券，和4家保险服务公司——诚安达、宜信博诚、恒荣汇彬和盛世大联。

证券时报记者注意到，此前公布的初步筛选名单中已入围的东海证券在最终名单中被调出。与其一起被调整出创新层的还有3家企业，原因为“因挂牌公司或实际控制人被中国证监会派出机构采取了行政监管措施”。

东北证券新三板研究中心总监、首席分析师付立春向记者表示，创新层标准中的共同标准对于金融企业来说是一个很高的门槛，“金融行业是一个强监管的行业，在这种情况下，如果不受到处罚，是比较难的。”

10家金融企业入选创新层

从入围的10家金融企业来看，有2家银行、2家期货、1家券商、1家基金销售公司和4家保险服务公司，并没有PE(私募股权投资机构)，更没有担保、小贷、融资租赁、典当等其他类金融机构。

其中，齐鲁银行、鹿城银行和永安期货、盛世大联4家企业为二度入选，而华龙期货、基玉金服以及联讯证券3家为今年新晋创新层。值得注意的是，在去年入围创新层且此次被调出的券商有两家，分别为南京证券和东海证券。

据公开信息，齐鲁银行和鹿城银行是新三板挂牌企业中为数不多的银行股，齐鲁银行更是以2100亿元的总资产高居新三板总资产榜榜首，目前交易方式仍为协议转让。而鹿城银行为地方国有企业，总资产约56亿元。和齐鲁银行类似，鹿城银行目前仍是协议转让。而作为期货行业龙头的永安期货在业绩、市场表现均领先的前提下，再次入围创新层并无悬念。

今年新晋创新层的3家金融企业中，华龙期货于2015年底在新三板挂牌，去年曾完成超过4亿元的定增。而联讯证券在2016年本来已经入围新三板创新层初选名单，但因被中国证监会派出机构采取行政监管措施，被调出了创新层挂牌公司名单，当时一同被调出的还有开源证券。今年，联讯证券最终入围新三板创新层，成为入选的唯一一家证券公司。

东海证券是距离创新层仅一步之遥的券商，该公司不仅去年入围了创新层，今年本来只是“保层”的问题，而且后来也顺利入围了创新层初选名单，不料，在关键时刻，该公司收到一张罚单。据东海证券日前公告，该公司于5月25日收到北京证监局出具的《关于对东海证券采取出具警示函措施的决定》。因该公司持续督导的挂牌公司博雅科技存在诸多违规问题，导致东海证券收到了被“出具警示函的行政监管措施”。在最终公布的创新层入围名单中，东海证券因此被调出。

值得注意的是，今年新晋创新层的基玉金服，在今年年初注销了私募基金管理人资格。如今该公司主营业务已经变更为：“向各类金融产品供应方提供咨询服务，并通过全资子公司基煜基金提供金融产品代理销售服务，以促成产品供应方和产品需求方的交易。”

另外入围的4家保险服务公司诚安达、宜信博诚、恒荣汇彬和盛世大联，除盛世大联之外，其余3家为今年新晋创新层企业，此3家企业挂牌时间为去年底或今年初。

金融企业难以符合创新层标准

付立春告诉记者，在目前金融监管全面趋严的情况下，很多金融机构很难符合创新层的共同标准。

据了解，新三板创新层共同标准中对于受监管机构处罚等信息有严格的规定，其中包含进入创新层的企业在最近12个月不存在以下情景：对于挂牌公司、控股股东、实控人、董监高等人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施；上述行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见；收到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见。

对于7家挂牌券商仅有1家入围创新层的问题，付立春分析称，挂牌券商受到的监管非常严，一方面自身是挂牌企业，另一方面又有新三板主办券商和做市商的身份，强监管之下免受处罚或不出问题还是比较难的，此外还有业绩波动性问题。另外，还有一些券商是想转板IPO(首发).

另外，PE和小贷担保、典当等其他类金融企业亦无入选。对此，付立春表示，去年以来，股转公司对这类机构从严规范，停止了新增挂牌，对已经挂牌的此类企业按照相关的标准要求进行整改，如果最后整改还不符合要求的话，就不能继续挂牌，更不用说进入创新层。