第九章 风险警示制度

　　第三十八条　交易所实行风险警示制度。交易所认为必要的,可以单独或者同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、书面警示、发布风险警示公告等措施中的一种或者多种,以警示和化解风险。

　　第三十九条　出现下列情形之一的,交易所有权约见会员的高级管理人员或者客户谈话提醒风险,或者要求会员或者客户报告情况:

　　（一）期货价格出现异常; （二）会员或者客户交易异常; （三）会员或者客户持仓异常; （四）会员资金异常; （五）会员或者客户涉嫌违规、违约; （六）交易所接到涉及会员或者客户的投诉; （七）会员涉及司法调查; （八）交易所认定的其他情况。

　　第四十条　交易所实施谈话提醒,应当提前一天以书面形式将谈话时间、地点、要求等事项通知相关会员或者客户,交易所工作人员应当对谈话的有关内容予以保密。

　　客户应当亲自参加谈话提醒,并由会员指定人员陪同;谈话对象确因特殊情况不能参加的,应当事先报告交易所,经交易所同意后可以书面委托有关人员代理。谈话对象应当如实陈述、不得隐瞒事实。

　　第四十一条　交易所通过情况报告和谈话,发现会员或者客户有违规嫌疑、交易头寸有较大风险的,有权对会员或者客户发出《风险警示函》。

　　第四十二条　发生下列情形之一的,交易所有权发出风险警示公告,向全体会员和客户警示风险:

　　（一）期货价格出现异常; （二）期货价格和现货价格出现较大差距; （三）会员或者客户涉嫌违规、违约;

　　（四）会员或者客户交易存在较大风险; （五）交易所认定的其他情形。

　　第十章 附 则

　　第四十三条 本办法中持仓是指每一客户号对应的持仓。

　　第四十四条　违反本办法规定的,交易所按照本办法和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。

　　第四十五条　本办法由交易所负责解释。

　　第四十六条　本办法自2010年2月20日起实施。

　  附件

大户持仓报告表