湖南各证券期货经营机构：

现将2017年湖南证监局接收的投资者针对湖南辖区证券期货经营机构的投诉情况予以通报，请各机构高度重视投诉处理工作，切实维护投资者权益。具体如下：

一、总体情况综述

（一）2017年投诉总量

2017年，我局共接收各类咨询、投诉、举报1802件，同比增长33%。其中来电1018件，占比57%，同比增长24%；中国证监会“12386”热线转办事项325件，占比18%，同比增长127%；书面来信(含证监会转办函)366件，占比20%，同比增长34%；来访43次/93人次（其中个访36批60人次，群访7批33人次），占比5%，来访次数同比减少25%，来访人数同比减少16%。

（二）针对辖区证券期货经营机构书面来信投诉件的分布

2017年，我局接收的针对辖区证券期货经营机构的书面投诉件共127件，同比增长22%。从投诉对象看，针对证券经营机构的63件，占比50%，同比下降15%；针对证券投资咨询机构的62件，占比49%，同比增长170%；针对期货经营机构的2件，占比1%，同比下降71%。

（三）投诉趋势和热点

总体来看，各类投诉件总量较2016年有一定幅度上升。其中针对证券经营机构和期货经营机构的书面投诉件总量有所下降，针对证券投资咨询机构的投诉量则急速攀升。

针对证券经营机构的投诉中重复投诉情况较多，投诉事项主要为融资融券相关业务纠纷。由于融资融券业务较为复杂，个别投资者对于相应业务规则不能完全理解，因此容易与证券公司产生矛盾，无法通过沟通协商的途径解决，从而引发重复投诉。这也凸显出部分证券经营机构在投资者适当性管理、风险提示、投资者教育、投资者诉求处理方面存在的不足。证券经营机构应当在拓展业务的同时贯彻落实好投资者适当性管理原则，全面了解投资者情况，充分揭示风险，审慎提供产品或服务。

2017年以来针对证券投资咨询机构的投诉出现大幅上升，反映问题仍集中在宣传时承诺收益，后续服务不到位。经核查表明证券投资咨询公司经营思路及内控合规存在较多的问题。我局已对多家咨询机构采取行政监管措施，并将继续督促咨询公司规范运营。

二、书面投诉反映的问题通报

（一）涉及证券经营机构问题

2017年，我局收到针对证券经营机构的书面投诉件共63件，涉及16家证券公司或证券营业部。反映的问题主要包括：代销金融产品时宣传不当、融资融券业务纠纷、客户信息泄露、投诉举报途径不通畅、佣金纠纷、违规营销、限制转托管、代客理财等。

投诉量居前的公司为：方正证券及在湘营业部（28件，其中13件为重复投诉）；财富证券及在湘营业部（9件，其中5件为重复投诉）；万联证券在湘营业部（5件，其中2件为重复投诉）。

（二）涉及期货经营机构问题

2017年，我局收到针对期货经营机构的书面投诉2件，投诉对象为方正中期期货和德盛期货。

（三）涉及证券投资咨询机构问题

2017年，我局收到针对证券投资咨询机构的书面投诉件共62件，共涉及5家咨询机构，反映问题主要为：承诺收益，宣传内容与实际不符，服务不到位。

投诉量居前的公司：巨景投顾（36件，其中4件为重复投诉），金证投顾（10件），国诚投顾（8件，其中2件为重复投诉）。

特此通报

湖南证监局

2018年1月11日