今年2月26日，长城伟业期货控股股东华泰证券在上海证券交易所成功上市。在股指期货推出的前夕，股东方IPO成功令长城伟业期货上下人心振奋。作为为数不多的中金所全面结算会员单位，长城伟业期货对即将推出的股指期货业务筹备已久，而华泰证券的上市更为长城伟业期货备战股指期货积聚力量。

　　“品牌、服务大客户能力、合规和风险控制能力是长城伟业期货备战股指期货突出强调的公司特点。”长城伟业期货机构管理部的乾文告诉期货日报记者，为备战股指期货，公司原有的金融部负责协调与股东方华泰证券方面的IB业务，并成立了代理结算业务小组负责交易会员客户的结算工作。此外，公司还组织了一批优秀员工出国考察或是参加北京大学的金融衍生班进修，并加强了公司内部培训，进一步充实了公司的人才队伍。

　　“牢牢树立正确的合规经营理念，把握好投资者适当性制度，将风险管理放在首位是备战股指期货工作的重中之重。” 长城伟业期货的总经理袁小文告诉记者。据了解，在备战股指期货的过程中，长城伟业期货最为看重的就是投资者适当性制度。“投资者适当性制度是股指期货制度设计的核心内容之一，为确保其落到实处，公司成立了以总经理任组长，首席风险官、三位副总经理任副组长，风控部、交易部、机构服务部和各营业部总经理为成员的适当性制度工作领导小组，带领全公司按照‘建防线、抓落实、讲合规’的操作原则，牢固建立起了坚守股指期货投资者适当性制度的五道防线。”袁小文说。

　　第一道思想防线。长城伟业期货公司认为，“适当性制度”从政策安排和操作设计上体现监管部门坚持“把适当性产品卖给适当投资者”的原则，用刚性量化指标设定入市门槛是为了最大限度保护投资者的利益。“适当性制度”为实现股指期货“高标准、稳起步”目标奠定了基础，对整个期货行业的长远发展具有重要的战略意义。“从这个层面来讲，期货公司不管把股指期货适当性制度置于多高的地位和重视程度都不为过。”袁小文告诉记者，对于此，从公司领导层到普通员工，早已形成了统一认识，严防思想上出现松懈。

　　第二道营销防线。长城伟业期货公司领导小组召集交易部门和各营业部有关人员认真学习，全面领会监管部门“把适当产品卖给适当投资者”的要求，深入学习中金所颁发的“实施办法”、“操作指引”和18个配套性文件。坚决纠正片面追求开户数量的惯性思维。领导小组按照市场营销分配包干要求，马上建立起总部对各营业部、职能部门对相关责任人的“一对一”全面服务关系，严防“主动性开发”、“破坏性开发”和“过度性开发”。

　　第三道开户防线。为了确保“适当性制度”落到实处，不流于形式，中金所及时制定了“实施办法”、“操作指引”和18个配套性文件，对期货公司全面落实适当性制度提出了具体明确的要求，有力促进了期货公司内控制度的调整和完善，把适当性制度纳入到期货公司日常操作流程中，有效增强了适当性制度的执行力度。

　　在正确认识证监会适当性制度的战略意义，深刻理解中金所各项要求的基础上，公司制定了18个业务流程图，并将流程图细化分解，整理出132项操作动作，形成一条“开户流水生产线”，确保每项动作规范运作。

　　据袁小文介绍，长城伟业期货统筹设计了集中临柜开户操作方案。这其中包括“前期25个开户地点及开户场所的现场布置；开户前的资料准备；开户时间预约；开户时培训、测试、提交资料、签署合同等流程设计。”为切实保障开户环节合规、高效，公司抽调精兵强将，统筹相关岗位人员配备，开户现场统一张贴中金所6份宣传海报，做到人员、责任、场地、文件、公示“五落实”。

　　另外，根据股指期货投资者适当性制度的各项要求，公司完善了开户管理、客户回访管理等相关制度。主要内容有：增加股指期货投资者适当性审核流程，将股指期货开户（开立交易编码）与商品期货开户分离；增加投资者申请开立股指期货交易编码的基本条件审核环节；增加以投资者基本情况、投资经历、财务状况、诚信状况等为主要内容的综合评估环节；增加客户开户回访环节，对每一位新开客户进行适当性制度执行情况回访，并对开户过程进行尽职调查。

　　在开户防线中，公司以中金所对一般法人和自然人投资者申请交易编码的“六个要求”和“五个要求”为客户遴选的底线，坚持“净资产要求”、“可用资金”、“知识测试”、“交易经历”、“综合评估”中各项量化指标，凡不能量化的指标如“内控制度要求”、“两非”等则明确加以细化，做到不留疑点，不留盲区，不留隐患。

　　第四道考核防线。“公司针对投资者适当性制度要求，反复强调‘不派任务、不下指标、不比数量’，专门设置‘合规奖’奖项，坚持以‘合规开户’作为考核开户工作的唯一标准。”袁小文告诉记者，公司建立了开户考核和违规责任追究制度，落实了IB、营业部、公司三级审核、考核措施，层层筛选，道道把关。明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。完善内部稽核制度，增加对股指期货投资者适当性制度执行情况的稽核内容。完善投诉处理和信访工作制度，明确合规部为投诉处理、信访处理的部门，规定了投诉处理和信访处理的渠道、方法和程序，并在开户现场向投资者明示。

　　为把好考核防线，公司从三方面重点加强和完善了客户投诉信访处理业务：公司网站、营业部投资者教育园地、期货经纪合同等各处明确公示客户投诉、信访方法；在客户开户培训过程中增加投诉方法和程序内容，提供顺畅的投诉、信访方法和程序；增加公司投诉信访处理的人力配备并加强培训，提高公司妥善处理纠纷投诉和信访的水平。

　　第五道培训防线。公司坚持把教育培训视为落实投资者“适当性制度”的根本性措施。一是完善投资者教育制度，据了解，自1月8日以来，长城伟业共组织了10场近千名投资者参加的宣讲培训活动。通过开户现场的宣传咨询、发放股指期货知识手册和操作指南，增加对投资者进行适当性要求的培训，增加股指期货法律法规、业务规则和产品特征的，增加投资者诚信教育、风险教育和加强交易行为合法合规性管理的培训。公司研究所出版了股指期货研究专刊《股指期货套期保值研究》、《股指期货套利研究》、《组合管理与程序化交易研究》三本研究报告，受到监管部门和市场的好评；公司制作的《股指期货入门》、《期货服务指南》图文并茂，浅显易懂，受到了投资者欢迎。二是完善公司员工和IB专岗的“适当性制度”操作培训。公司组织有关人员编写下发了涉及开户、风控、营销等业务环节的9套培训课件。在此基础上，对24个营业部的近百名开户、风控、营销专岗人员和上千名IB专岗人员进行了开户操作速成实战培训，并统一组织进行“股指期货现场集中开户模拟演练”，规范开户的每个流程和环节，不断总结经验，实施推广。

　　为提高教育培训的实际效果，该公司一改单纯的“你讲我听”，在教育培训的形式上积极创新。如在开户现场播放交易知识和模拟游戏的视频资料，员工扮演客户进行现场模拟开户，举办“适当性制度”知识竞赛，开设客户纠纷“模拟法庭”等，通过种种形象生动的实战型教育培训，切实提高效率，确保效果。

　　从2月21日起，至股指期货推出前，长城伟业期货每周一下午五点半组织全体开户人员进行股指期货投资者适当性制度培训及总结，并随时针对出现的问题及时进行处理和通报，保证处置得当。

　　袁小文表示，长城伟业期货将以建立“五道防线”为基础，紧紧围绕“合规”这条主线，做好各个业务环节的责任落实，多项措施并举，全力贯彻证监会和中金所的各项要求，确保股指期货投资者“适当性制度”能够落到实处。