股指期货推出前夕,之前一直沉寂的IB业务审核加速。期货日报记者日前了解到,一些“动手快”的证券公司总部本周末或下周初就可通过审核,旗下部分营业部下周或许可以通过验收并接受开户。有关市场人士预计,最晚3月底,已经取得IB业务资格的证券公司20%符合条件的营业部就基本可以全面接受开户。而随着券商IB端开户的启动和股指期货推出脚步的日益临近,股指期货开户数量将进一步增长,逐渐迎来开户高潮。2007年4月,中国证监会发布实施了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。今年年初,证监会又向证券和期货机构下发了《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》(下称)《通知》)。《通知》明确,对证券公司营业部开展中间业务,在总部通过的基础上,营业部仍需单独上报,成熟一家开业认证一家。对于前期曾进行过开业检查的证券公司及营业部,各证监局应根据新要求重新履行程序后,重新进行开业认证。 记者了解到,《通知》发布后,期货公司、证券公司根据要求重新梳理相关制度,制定联合办法、联合规划,开展联合自查。在材料准备就绪后,部分“行动快”的公司已于近两周将申请验收的材料上报给了当地证监局。 “其实,只要非现场检查方面的材料准备充分,总部的验收过程就会相对快一些。”一期货公司人士向期货日报记者表示,一些公司审查慢主要在于申请材料的修改和补充上,而现场检查一般较快。记者了解到,少部分公司目前基本上已经通过了现场检查验收等,快的话近两天就会公布名单,紧接着进行营业部的审核,按照成熟一家开业认证一家的原则,如果不出意外,下周部分IB营业部就可以接受开户申请。 由于不同公司申报进度不一,IB端可以接受开户的时间也会有所差异,不过业内人士估计,3月15—22日,大部分证券公司总部将通过审核,IB营业部的审核在3月底前完成应该问题不大。 随着IB端的开闸,股指期货开户工作有望进一步推进。而此前股指期货开户工作一直较为平稳,据悉,前两周成功开户1200个。据有关人士测算,按目前已经获得IB资格的40余家券商的营业部数量总和的20%计算,或将有近900家营业部可从事股指期货介绍业务,这些网点的开放无疑将在股指期货上市前对开户产生较大推动。 那么对于证券公司而言,如何在众多网点中选择“20%”呢?一些期货公司老总向记者介绍说,首先选择证券营业部准备较为充分的,符合股指期货IB业务开展的各项制度要求,比如人员配备方面。其次,证券业务量大的优先考虑。此外还会考虑监管资源和在各个地区获批难易程度。也有公司或根据客户结构,或本着证券期货网点互补的原则进行挑选。不过,业内人士表示,股指期货上市前夕IB端控制在20%只是“权宜之计”,随着上市后的平稳运行,IB端将逐渐放开,届时,股指期货的参与者数量、结构和市场活跃度均将大幅提高。 |
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