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IB业务的审批进入“加急”渠道有望25日全面开闸

最新高手视频! 七禾网 时间:2010-03-18 09:18:24 来源:第一财经日报

  一位监管层人士昨日对《第一财经日报》表示,中国证监会已于当日开会讨论了券商股指期货IB业务进程,表示将加速推进IB业务平稳上线。监管层已经要求地方证监局对本月24日之前经过合格验收的证券营业部统一出具无异议函。本月25日,券商IB业务有望全面展开。

  而对于像国泰君安等已经通过审核的公司,本周或下周就可正式开展IB业务,上海一家券商系期货公司老总向本报如是表示。

  所谓IB(introducing broker介绍经纪商),是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务,期货公司因此向证券公司支付佣金的制度。早在2007年12月,银河证券获得证监会颁发的首张股指期货IB资格。而上述监管部门人士的表述,意味着酝酿多年的IB业务,有望在下周全面“开闸”。

  从近期情况看,监管层已在加紧推进券商IB业务进度。一消息人士对本报记者表示,昨日,银河证券已获得北京证监局对其开展IB业务的无异议函。本周一,北京证监局已经完成对银河证券IB业务的现场验收,随后对于IB业务的审批工作进入“加急”渠道处理。

  接下来,如果银河证券申报的几家预备开展IB业务的营业部通过现场验收并得到地方证监局的无异议函,那么整体流程就走完,就等监管层对IB业务的启动开闸。

  不过,目前各地证监局在IB业务验收方面进度不一。上述消息人士称,上海证监局此前已经出具对国泰君安证券和申银万国证券IB业务现场验收后的无异议函,随后北京证监局也出具对银河证券的无异议函。

  海通证券昨日晚间也公告称,该公司为期货公司提供IB业务的准备通过了上海证监局的验收检查。

  上述消息人士称,下一步将由各证券营业部向证监局提出申请,经过现场验收后再次出具营业部层面的无异议函,就可以开展IB业务。

  本报从申银万国证券获悉,申银万国证券上海地区莘庄、中山北路等营业部均已通过了监管部门的现场验收,成为首批可以开展股指期货IB业务的营业部。

  根据证监会要求,申请IB业务的券商须全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。券商为期货公司协助办理开户手续,但不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。此外,券商只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。

  一位券商系期货公司副总经理对本报记者表示,目前期货公司方面股指期货开户进展十分缓慢,主要原因是开户门槛过高,同时政策导向也偏严。预计券商IB业务开展之后,由于门槛过高的缘故,开户情况也不会特别乐观,但这也基本符合监管层的预期。

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