作为东方证券的全资子公司，东证期货起步相对较晚，2007年主要以完成公司股权收购和增资扩股工作为主，2008年年初开始正式运营。近两年来，公司业务得到快速发展，2008年公司客户保证金规模从创建之初的零上升到3.1亿元，公司客户全年盈亏相抵总盈利达到3亿元，且没有出现一例风险事件；2009年公司客户保证金规模最高达11亿元,净利润较上年增长26倍。截至目前，公司客户保证金规模已接近16亿元。

后发之力强劲的东证期货致力于“打造金融与商品期货代理业务并重、境内与境外代理业务并重、传统业务与创新业务并重、定位明确、管理先进、经营规范、具备核心竞争力的创新型期货公司”。在全面开展商品期货业务的同时，也在积极为股指期货做准备——东证期货投入大量精力进行相关制度建设、人才引进和信息技术提升。2008年7月，东证期货取得中金所交易结算会员资格，同年10月，东方证券取得了为其提供中间介绍(IB)业务的资格。

制度建设方面，东证期货联合东方证券制定了中间介绍业务联合实施办法、联合规划和联合自查报告，对原有客户投诉机制进行修订，特别是对股指期货推出之后的IB端客户的投诉机制进行了重新规定，设立了《投诉处理与信访工作制度》。东方证券还特别制定了专职业务人员公示、专职业务人员及相关人员的持续培训和统一管理、介绍业务营销规范及风险控制等相关制度与流程。

人才引进方面，东证期货携手东方证券，齐聚海内外股指期货领域顶尖人才，联手组建阵容强大的专家团队，专门为高端客户量身定制股指期货、投资理财、对冲套利等相关系列产品。该团队包括公司总经理党剑、高级顾问方世圣（曾任台湾期货交易所交易委员会委员、结算委员会主席）、独立董事臧大年（台湾著名期货专家）、东方证券金融工程组组长高子健和拥有美国投行数年实战投资经验的任亚敏等专家。目前，东证期货在职总人数115人，具有硕士研究生学历以上人员占比30%，具有海外专门从事股指期货研究与交易的高端人才占比10%。

信息技术方面，东证期货投入近千万元的张江机房于2009年10月正式启用,今年2月份交易系统通过验收，达到中期协发布的《期货公司信息技术管理指引》规定的三类要求。目前，东证期货联合东方证券开发的综合股指期货和一揽子股票交易的综合化交易系统业已完成，可充分满足股指期货投资者套保、套利等多样化需求。

为了抓住股指期货这一发展机遇，更好更快地实现东证期货与东方证券IB业务的有效开展，东证期货成立之初就组建了IB服务部，负责与东方证券IB业务的全面协调和对接，帮助证券营业部做好IB业务客户开发、服务和投资者教育工作，并从东方证券抽调中高层管理人员专门负责。

“我是去年10月份从东方证券销售交易总部调过来的，之前在那边做营业部管理工作。公司的出发点可能是基于我和各证券营业部比较熟悉，今后开展IB业务会更方便快捷一些。”主管IB业务的东证期货副总经理卢大印告诉期货日报记者，1月8日国务院原则同意推出股指期货品种后，东证期货就进入了备战股指期货的冲刺阶段。特别是股指期货投资者适当性制度实施以来，东证期货根据中国证监会和中金所颁布的股指期货投资者适当性制度的有关规定，立即制定了股指期货投资者适当性制度实施方案，并积极向中金所报送。

2月22日股指期货开户启动，东证期货成为首家获得中金所报备审核并出具无异议函的公司。与此同时，东证期货IB服务部根据中国证监会《证券公司为期货公司提供中间介绍业务开业验收检查工作指引》和《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》，依照联合办法、联合规划与联合自查的要求，制定了《东证期货股指期货业务推进实施方案》，建立和完善中间介绍业务联合实施办法，积极配合和协助东方证券及其证券营业部的IB业务资格验收工作。目前，东方证券首批申请股指期货开户的12家证券营业部已有10家通过验收，可接受客户的开户申请。

在落实投资者适当性制度方面，东证期货严格按照制度的各项要求，联合东方证券各营业部对现有证券客户及潜在客户进行了摸底和多次筛选分类，东证期货IB服务部和期货研究所共同启动“每日一讯”短信计划，通过短信向客户提供与股指期货有关的知识和信息，快速锁定有意向参与股指期货业务的客户，对他们进行后续教育和跟踪服务。“我们针对东方证券的59万客户进行了筛选、摸底和归类，特别是对客户资金量50万和100万元以上的客户进行了重点划分。在此基础上，又结合客户的财务状况、专业投资能力、风险承受度等对有参与股指期货意向的潜在投资者进行预筛选，按照股指期货投资者适当性制度的操作标准，对硬性指标不符合的进行剔除。”卢大印介绍说，锁定目标客户后，东证期货就马上与各证券营业部进行沟通，一方面配合证券营业部对存量客户进行投资者教育，一方面在证券营业部的配合下，委派公司研究所和股指期货专家团队到各营业部开展大型的宣讲会、培训会和培训沙龙。

在对投资者进行初步的教育和培训之后，东证期货IB服务部还要进行二次筛选，针对客户资金、以往交易经历、参与股指期货意愿，特别是严格按照股指期货投资者适当性制度的要求，进一步筛选出优质客户群体，对这些客户进行重点跟踪服务。东证期货优先为有意向的客户开立股指期货仿真交易账户，以满足开户适当性制度中需要10天20次交易的要求。

“为了向投资者充分揭示业务风险，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益，我们IB服务部全面负责证券公司和期货公司股指期货业务投资者教育工作的组织和管理。”卢大印告诉期货日报记者，在对潜在客户进行筛选的同时，东证期货开展了一系列针对投资者的培训和教育工作。“我们联合东方证券举办股指期货全国巡回宣讲活动，普及股指期货知识，强调期货市场风险，在证券营业部设立股指期货基础知识与法律法规查阅点，供投资者学习。另外，经过培训的证券营业部期货专员还要以讲座形式定期对客户进行股指期货基础知识培训和风险教育。” 卢大印说。

据了解，在东方证券的近60万客户中，客户资产超过50万元的逾6万户，超过100万元的有3万多户，以首批12家可开展IB业务的证券营业部计算，股指期货上市后将有1万多户可参与股指期货，这将大大促进东证期货的业务发展。但卢大印认为，各证券营业部开展IB业务并没有硬性指标，而且已经开户的投资者初期多数会保持观望，等到股指期货平稳运行一段时间后，可能才会逐步参与进来。因此，短期内不会对公司业务有太大促进作用。

对于股指期货上市后，东证期货在股指期货与商品期货业务开展上的侧重问题，卢大印表示，公司将一如既往地将商品期货作为公司最重要的业务之一，不会因为股指期货的上市而放缓商品期货业务的开展。

正如东证期货总经理党剑所言：“公司成立初期，在股指期货没有推出的情况下，以商品期货业务为主，同时兼顾股指期货筹备工作。股指期货推出后，我们将实行股指和商品并重的业务模式。”