日前，深圳证监局召集辖区涉及股指期货业务的期货公司、证券公司和证券营业部召开了股指期货上市监管工作座谈会。

座谈会上，各期货、证券公司分别从股指期货开户、应急演练、从业人员培训、信息系统建设和投资者教育等方面报告了所做的准备工作。在听取了各机构的汇报后，深圳证监局副局长朱文彬介绍了深圳辖区各机构的股指期货开户情况，并提出了五点监管要求。第一，继续严格落实股指期货投资者适当性制度。各机构应强化执行力，针对开户管理的薄弱环节再次梳理内部流程。第二，了解已开户客户，加强客户服务工作。各机构应根据客户以往的交易经历和风险记录，在回访、投资者教育等方面提供差异化服务，完善投诉处理机制。第三，强化合规管理，始终把风险控制看作所有工作的重中之重。各机构应借助法律顾问，详细梳理股指期货的各业务环节，查找并化解风险点。证券营业部还应采取措施防范经纪人的违规营销风险。第四，加强信息系统管理，完善应急预案。在股指期货上市前，应结合新客户、新交易结算规则、新风险点至少开展一次信息系统应急演练。第五，在股指期货上市的前后一周，期货公司负责人、证券公司股指期货业务负责人和证券营业部负责人不离岗，全力以赴确保各环节不出纰漏。深圳证监局将于股指期货开通前后赴期货公司、证券营业部开展股指期货专项检查。

深圳辖区9家期货公司、8家证券公司、23家证券营业部以及深圳市期货同业协会代表共60余人参加了会议。