大商所：开展铁矿石期权做市商遴选以及豆粕期权、玉米期权做市商增选工作

各有关单位：

大连商品交易所（以下简称交易所）拟开展铁矿石期权做市商遴选，以及豆粕期权、玉米期权做市商增选工作，请有意申请期权做市商资格并符合条件的单位，于2019年10月27日之前向我所提交申请材料。具体要求通知如下：

一、做市商资格申请条件

交易所按期权品种实行做市商资格管理。申请期权做市商资格，应当具备下列条件：

（一）净资产不低于人民币5000万元；

（二）具有专门机构和人员负责做市，做市人员应当熟悉相关法律法规和交易所业务规则；

（三）具有健全的做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度；

（四）最近三年无重大违法违规记录；

（五）具备稳定、可靠的做市技术系统；

（六）参与豆粕期权做市商实盘选拔活动；

（七）交易所规定的其他条件。

二、做市商资格申请材料

申请期权品种做市商资格，申请单位应当向交易所提交下列申请材料：

（一）经法定代表人签章并加盖单位公章的做市商资格申请表（附件1）；

（二）加盖单位公章的营业执照复印件；

（三）经审计的最近一期财务会计报告原件或者加盖会计师事务所公章的复印件；

（四）做市部门的岗位设置和职责规定，以及从事做市的负责人及相关人员的名单、履历；（岗位设置与人员情况汇总表参见附件2，其中，做市负责人、交易岗、风险控制岗、技术开发运维岗主要人员须另附详细个人简历）

（五）做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度；（做市实施方案内容包括但不限于总体规划、交易管理、定价与报价策略、对冲策略、头寸管理、资金管理、决策流程、做市系统基本功能、风险管理和内部控制措施、应急措施等；内部控制方案内容包括但不限于运行管理、决策流程、资金管理、隔离机制、合规与内部监管、岗位设置与工作职责等以及有关的工作流程；风险管理制度内容包括但不限于风险管理基本原则、风险指标设计、风险识别与评估、风险控制与处置、业务风险管理、市场风险管理、操作风险管理、技术系统风险管理及相关测试报告等）

（六）最近三年无重大违法违规记录的承诺书（附件3）；

（七）做市技术系统情况的说明；（包括但不限于对技术系统架构及重要功能点、信息技术管理制度、应急处理机制和信息系统报备制度的说明。其中，技术系统架构及重要功能点需要说明系统架构、物理部署、灾备情况、系统开发、升级情况以及重要模块介绍、性能说明等；信息技术管理制度包括管理体系文档、信息安全管理制度、日常操作流程及制度、系统测试和上线流程；应急处理机制包括组织架构说明及应急准备、应急预案及演练情况、应急后续处理及上报等；信息系统报备制度包括但不限于信息技术系统开发、测试、接入和升级等变化情况的报备制度，以及报备范围和流程等）

（八）交易、做市或者仿真交易做市情况的说明；（包括但不限于为期权交易做市或期权仿真交易提供流动性等情况）

（九）交易所要求提供的其它材料。（包括但不限于公司股东、办公地址等基本情况的说明，期货公司风险管理子公司还需提供加盖单位公章的中国期货业协会关于做市业务备案函的复印件）

现有期权做市商参与本次遴选或增选的，应当向交易所补充提交上述第（一）、（三）、（四）、（五）、（八）、（九）项所要求的书面材料，其他材料无需提供。

因在往次做市商（含期货做市商）遴选中，已向交易所提交上述第（三）项书面材料的申请单位，可以补充提交加盖单位公章的经审计的最近一期财务会计报告的复印件。

材料不齐全的，不能参与做市商资格评审。

三、材料提交要求

（一）申请材料所盖公章为做市商申请单位公章；

（二）电子材料：第（一）（二）（三）（六）项申请材料提交扫描件；第（四）（五）（七）（八）（九）项申请材料提交电子档，并将其首页加盖公章提交扫描件；

（三）纸质材料：材料顺序以上述编号为准，并附上材料清单；

（四）材料提交时间与方式：2019年10月27日前，将电子材料打包发至交易所指定邮箱，文件名统一为：“XXXX（申请单位全称）做市商申请材料”，同时向交易所提交纸质材料，并致电确认。

四、审核流程

（一）形式审核。交易所审核材料是否齐备，材料不齐全或不符合要求的，不能参与做市商资格评审。