好不容易复苏的金融市场被高盛这只烂鞋子打了下去”,这是上周末美国媒体发出的高声感叹。

“百年老店”高盛曾长期在客户中享有良好口碑。高盛高管离职后往往能在一些国家的财政部、央行和证券交易所居要职。但是,高盛等华尔街投资银行醉心于利用金融衍生品赚取高额回报以及金融监管部门失职,最终引爆次贷和金融危机,令华尔街信誉扫地。高盛事件如何收场尚不可知,但对海外金融市场造成沉重打击已然发生。

美股终结六连阳

继上周四,美国三大股指创出2008年9月以来收盘新高,且日线连收六连阳后,上周五美国股市开盘相对较为平静,但在证管会指控高盛创设了必将亏损的抵押贷款投资资产之后,美股开始跳水。高盛被指控欺诈的消息,使投资者担心美国联邦政府可能将再度严格审查整个金融行业。

美东时间4月16日16时,道琼斯工业平均指数下跌125.91点,收于11,018.66点,跌幅1.13%,创自2月初以来单日最大跌幅;纳斯达克综合指数下跌34.43点,收于2,481.26点,跌幅1.37%;标准普尔500指数下跌19.54点,收于1,192.13点,跌幅1.61%。

高盛蒙受了金融危机爆发以来的最大单日跌幅,高盛股价收盘下跌12.7%。SEC执法部门的主管罗伯特·库萨米在一份声明中指出:“高盛错误地允许一位能深刻影响其投资组合中抵押贷款证券的客户对抵押贷款市场做空,高盛还向其他投资者提供了虚假陈述:该证券的投资内容由一家独立客观的第三方机构进行选择。”

一些分析师表示,“欺诈”是个很严重的词,一旦被证管会指控欺诈,一切辩解都是徒劳。短期内,金融板块将肯定会承受压力。

其他一些分析师表示,这是自金融危机爆发的一年半以来第一次再听到此类引发恐慌情绪的消息。大家都在说“这是周末,我得先抛掉再说,有问题以后再问”,投资者的减持意向恐怕会影响到其仓位。

欧洲市场跟随沉沦

消息一出,英国股市自21个月最高点处大幅回落,与华尔街一道沉沦。欧洲主要国家的重要股指中,德国DAX指数下跌1.8%,至6180.90点;法国CAC40指数下跌1.9%,至3986.63点。英国富时100指数跌1.4%,至5743.96点。

有报道称,苏格兰皇家银行麾下荷兰银行部门的一项投资可能因高盛欺诈而损失8.4亿美元。但是,苏皇银行的股价没有大幅下跌。早些时候美国银行美林集团宣布,将苏皇银行的目标股价从45便士调升至65便士。而由于担心SEC可能采取进一步的强制措施,德意志银行(DB)股价下跌7.3%;瑞银集团(UBS)股价下跌2.8%。

大宗商品大跌

高盛欺诈门消息一经传出,期货商品包括石油、黄金、糖等期货产品立即下跌,股市也是如此。尽管这是被称为“膝跳反应”的抛售,另一些人则指出有关银行商品的更具体的忧虑。当任何一个企业面临巨额罚款的时候都会尽可能期冀迅速退出阵地,以提高现金贮备,这极可能导致市场陷入混乱之中。

高盛和其他从事投机交易的金融机构,被广泛视为持有净多头的石油,或投注价格上涨,并且可以中止那些使期货下跌的压力赌注。当日,基准原油期货下跌了2.8%至每桶83.15美元;最活跃的6月期金收低2%,收于每盎司1,136.90美元;而最活跃的7月铜下跌2.4%,收于每磅3.5355美元;5月糖下跌5.3%,收于每磅15.95美分。

在美国证券交易委员会指控的话出来之前,受创最严重的一些市场已经有小幅下跌。因担心经济复苏的进度过于缓慢,原油期货价格已开始下跌,以减少过度的石油库存。金属下跌是由于美元走强,使得使用其他货币购买商品将更加昂贵。

市场分析人士说,就在这些商品刚刚有小幅的回弹,传出高盛欺诈投资者的消息立即抹杀了任何价格回升的迹象和期盼。

有分析师表示,更理性的大脑在本周将占上风,即使没有看到高盛的消息出来,也不会惊讶地在屏幕上看到这么多的绿色。

美元涨幅扩大

美元汇率在高盛事件前便强劲攀升。据报道,希腊正在为启动欧盟与国际货币基金组织应急援救计划做好准备。美元的避险功能在近期得到强化,寻求资金安全的投资者通常会将资金从股票、新兴市场货币以及大宗商品等高风险资产转移至美元。但美元在近期也受益于美国利好的经济数据。

欧元兑美元汇率从上周四的1.3575美元下跌至1.3500美元。追踪美元兑其它6种主要货币汇率的美元指数从上周四的84.475点上升至80.819点。日元汇率也通常受益于投资者风险意识的增强,甚至更甚于美元。美元兑日元汇率从上周四的93.03日元下跌至92.15日元。

高盛事件令美国国债市场攀升,但给美国企业债券带来压力。

分析师表示,由于希腊问题悬而未决,美元兑欧元汇率维持上涨。目前市场谈判的焦点是欧盟与国际货币基金组织的应急援救计划是否会在周末正式启动。马德里财长会议正在进行中,当前消息面环境较差。