证监会今日宣布处罚湖南泰阳期货经纪有限公司（现变更为方正期货有限公司，下称“泰阳期货”）。

2005到2008年，泰阳期货聘任叶某等四人任市场部客户经理从事市场开发，但叶某四人在上述任职期间不具备期货从业资格。其中2个人通过了期货从业人员资格考试但尚未取得期货从业资格，另外2人还没有通过上述考试。期货业与客户之间产生很大纠纷的来源是因为这些不具备资格的期货客户经理。

方正期货（由湖南泰阳期货、江苏中辰期货合并而来）在去年11月证监会公布的首次期货公司分类监管名单中获得仅有18家期货才享有的A类会员资格，但有意思的是该期货公司虽已获准金融期货经纪业务资格，却至今未能成为中金所会员。

证监会认定泰阳期货的上述行为违反了《期货交易管理暂行条例》第五十四条和《期货交易管理条例》第五十七条的规定，构成了“任用不具备资格的期货从业人员”的行为，应按规定进行处罚。证监会决定对泰阳期货给予“警告”处分并处以10万元罚款及对相关责任人员进行处罚。