各证券期货经营机构、证券投资咨询机构： 

现将2020年度湖南证监局接收的投资者针对湖南辖区证券期货经营机构的投诉情况予以通报，各机构应高度重视投资者诉求处理工作，切实维护投资者合法权益。具体如下： 

一、情况综述 

（一）2020年度投诉总量 

2020年，我局共接收各类咨询、投诉、举报4191件，同比减少15%。其中，来电3065件，占比73%，同比减少9%；中国证监会“12386”热线转办事项493件，占比11.7%，同比增加38%；书面来信(含证监会转办函)519件，占比12.3%，同比减少44%；来访114批/313人次，占比3%，来访批次同比减少23%，但来访人次同比增长9%。 

（二）针对辖区证券期货经营机构书面来信投诉件的分布 

2020年，我局收到针对辖区证券期货经营机构的书面投诉共128件，同比减少38%。从投诉对象看，针对证券经营机构的投诉63件，占比49%，同比减少49%；针对证券投资咨询机构的投诉45件，占比35%，同比减少45%；针对期货经营机构的投诉20件，占比16%，同比增长900%。（注：对证券期货经营机构的投诉统计中剔除了重复投诉、未提供相关线索、证据等不予受理情形。） 

（三）投诉趋势和热点 

1.针对证券经营机构、证券投资咨询机构的书面投诉同比大幅减少。 

2.针对资管计划系列产品兑付逾期的投诉共22件，同比减少69%，但在针对证券经营机构的投诉中占比35%。 

3.针对期货经营机构的书面投诉明显增多，主要涉及期货居间人以及外部接入信息系统管理问题。 

各相关机构应积极履行投资者诉求处理工作的首要责任，加强与投资者沟通，不断提高服务质量，持续加强风控管理，防止风险事件的发生。 

二、书面投诉反映的问题通报 

（一）涉及证券经营机构问题 

2020年，我局收到针对证券经营机构的书面投诉件共63件，涉及15家证券公司或证券营业部。反映的问题主要包括：资管计划产品违约22件，违规经营17件，服务质量问题7件，融资融券业务纠纷5件，其他12件。 

投诉量居前的公司为：湘财证券及其在湘营业部（28件）；方正证券及其在湘营业部（18件）；财信证券及其在湘营业部（4件）。 

（二）涉及期货经营机构问题 

2020年，我局收到针对期货经营机构的书面投诉20件，涉及3家期货公司及其营业部，反映的主要问题为：期货居间人诱导客户进行期货交易导致亏损，诱导操作、收取高额手续费，为非法期货活动提供便利等。 

涉及的公司为：财信（德盛）期货及其营业部（16件）；大有期货及其营业部（2件）；金信期货及其营业部（2件）。 

（三）涉及证券投资咨询机构问题 

2020年，我局收到针对证券投资咨询机构的书面投诉共45件，涉及证券投资咨询公司4家。反映问题主要为：投资咨询机构虚假宣传，违规承诺收益等。 

投诉量居前的公司为：盈亚（北京盛世创富）证券投资咨询有限公司19件，其中12件已撤诉；湖南巨景证券投资顾问有限公司14件，其中9件已撤诉；海顺证券投资咨询顾问有限公司湖南分公司9件，其中6件已撤诉；民众证券投资咨询有限公司长沙分公司3件，均已撤诉。 

特此通报 

湖南证监局

2021年1月18日