又一个上市公司实控人栽了！

12月5日，新美星公告称，公司接到何德平函告，获悉何德平于2021年12月2日收到了证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会就操纵证券市场行为，对何德平及其他四位当事人没收违法所得4783.56万元，并处以1.44亿元罚款，其中何德平及另一位当事人承担50%的罚款即7175.3万；就信息披露违法行为，对何德平给予警告，并处以 40 万元罚款。此外，证监会拟决定对何德平采取10年市场禁入措施。

涉嫌操纵自家股票，盈利4700多万

据公告，何德平及其他四位当事人涉嫌控制账户组交易“新美星”股价，以便何德平所持“新美星”限售股于2019年4月26日解禁后能够获得好的回报。

具体来看，账户组自2018年9月26日开始持续大量买入“新美星”，到2019年2月28日期末持股量为期初持股量的38.71倍，持股显著增加。在这期间，“新美星”股价累计上涨 12.57%，偏离同期创业板综指 3.33 个百分点，偏离同期行业指数5.53 个百分点。

新美星2018.9.26-2019.2.28期间股价走势

2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集中拉台“新美星”，期末持股量较期初增加124.23%，持股量涨幅较大。这期间“新美星”股价累计上涨 36.46%，偏离同期创业板综指21.32个百分点，偏离同期行业指数22.28个百分点。

新美星2019.3.1-2019.4.3期间股价走势

2019年4月4日至6月26日，账户组组集中卖出“新美星”，期间，“新美星”股价下跌13%，偏离同期创业板综指1.55个百分点，偏离同期行业指数1.03个百分点。

新美星2019.4.4-2019.6.26期间股价走势

此外，操纵期间，涉案账户组还多次实施盘中拉抬和对倒，并反向卖出获利的行为。

经测算，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组利用资金优势、持股优势，连续集中交易“新美星”，影响股票交易价格，扣除佣金和相关税费，盈利4783.56万元。

涉嫌违法信息披露

除了涉嫌操纵新美星，何德平还涉嫌违法信息披露。

告知书显示，在新美星2016年4月上市前，上海海得泽广投资管理中心（以下简称“海得泽广”）代何德平及有关当事人持有新美星80万股股份，占新美星上市时总股本的1%。上市后，该部分股票继续由海得泽广代持，海得泽广自2017年12 月19日开始减持新美星股票，至2018年12月27日减持完毕。

证监会认为，何德平作为上市公司实际控制人，未如实告知上市公司有关持股情况，导致新美星在相关公告中均未披露相关情况，何德平的行为构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款规定的情形。

股价表现不如人意

公开资料显示，江苏新美星包装机械股份有限公司成立于2003年10月，致力于为液态产品工厂提供产存一体化整体解决方案的总集成总承包服务，于2016年4月25日登陆A股市场。公司控股股东及实际控制人何德平、何云涛为父子关系，两人分任新美星董事长、副董事长。截至今年6月7日，何德平、何云涛分别持有新美星32.53%、23.17%的股份。

业绩方面，自2016年4月上市后，新美星各年净利润在4000-6000万元之间徘徊不前。数据显示，2016年至2020年，新美星实现归属于上市公司股东的净利润分别是5959.16万元、5929.36万元、4307.06万元、4187.45万元、5805.02万元。

今年前三季度，新美星实现营业收入5.19亿元，同比增长2.87%，归母净利润3928.59万元，同比增长22.16%。第三季度，实现营业收入1.52亿元，同比下降9.97%；归母净利润990.73万元，同比增长8.7%。

二级市场方面，新美星股价表现并不如意。从新美星股价走势图可以看出，其股价在上市初期的2016年7月5日曾达到94.70元/股，但之后一路震荡下跌，于今年2月走出历史最低价5.10元/股。截至今日收盘，新美星股价报5.90元/股，相较于历史最高价跌幅达93.77%。

新美星股价走势

新美星面临哪些风险？中小投资者如何维权？

那么，此次实控人收到行政处罚及市场禁入事先告知书，对新美星有何影响呢？

对此，新美星在公告中表示，该拟处罚决定仅涉及何德平先生个人，不涉及公司资金，与公司的日常经营管理、业务活动无关，不会对公司生产经营、规范运作等方面造成重大影响，不涉及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规规定的重大违法强制退市情形。

不过，新美星同时也表示，何德平先生本次收到的由中国证监会出具的文件虽为事先告知书，但何德平先生如不能成功申辩，将面临中国证监会正式出具行政处罚决定的风险，公司亦可能面临再融资受限风险和重大资产重组受限风险。

毫无疑问，实控人的违法行为，对公司、对投资者或多或少总会带来一些影响。针对实控人的违法行为，中小投资者又该如何维权呢？

上海明伦律师事务所律师王智斌在接受证券日报的采访时表示，相关当事人涉嫌操纵股价，投资者可以对因此而遭受的损失提起诉讼。不过在实践中可能会有一些难点，这其中包括操纵的区间、操纵的方式、操纵的方向等。投资者的损失要如何计算这其中的因果关系，目前没有比较详细的司法解释，在实践层面存有一定障碍。但从《证券法》的规定来看，可以去尝试主张相应的民事赔偿。

注：以上内容仅供参考，不作为投资建议，市场有风险，投资需谨慎！

七禾研究中心综合整理自网络

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