上期所昨日公告了2022年7月查处违法违规行为情况。具体如下: 异常交易行为管理方面,处理异常交易行为86起。其中,自成交超限19起,频繁报撤单超限67起,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示87次,将17个客户和1个实际控制关系账户组列入重点关注名单,在会员服务系统通报23次,并对其中5名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。 实际控制关系账户认定与协查方面,对182组421个客户进行实际控制关系认定,对2组9个客户进行实际控制关系协查。 违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索5起。其中,涉嫌自成交影响价格1起,相互交易转移资金3起,交割月合约持仓超限1起。本月,上期所对1起违规交易立案调查。 上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。 责任编辑:唐正璐 |
【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与本网站无关。本网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。
本网站凡是注明“来源:七禾网”的文章均为七禾网 www.7hcn.com版权所有,相关网站或媒体若要转载须经七禾网同意0571-88212938,并注明出处。若本网站相关内容涉及到其他媒体或公司的版权,请联系0571-88212938,我们将及时调整或删除。
七禾研究中心负责人:刘健伟/翁建平
电话:0571-88212938
Email:57124514@qq.com
七禾科技中心负责人:李贺/相升澳
电话:15068166275
Email:1573338006@qq.com
七禾产业中心负责人:果圆/王婷
电话:18258198313
七禾研究员:唐正璐/李烨
电话:0571-88212938
Email:7hcn@163.com
七禾财富管理中心
电话:13732204374(微信同号)
电话:18657157586(微信同号)
七禾网 | 沈良宏观 | 七禾调研 | 价值投资君 | 七禾网APP安卓&鸿蒙 | 七禾网APP苹果 | 七禾网投顾平台 | 傅海棠自媒体 | 沈良自媒体 |
© 七禾网 浙ICP备09012462号-1 浙公网安备 33010802010119号 增值电信业务经营许可证[浙B2-20110481] 广播电视节目制作经营许可证[浙字第05637号]