热门关键字： 宏观解读约稿沈良

2010年期货公司分类监管评审结果揭晓

2010年期货公司分类监管评审结果昨日已初步揭晓，全国共有17家期货公司被评为A类。其中浙江辖区有5家公司上榜、上海辖区有2家公司、北京3家、广东2家，深圳、江苏、福建、山东、河南辖区各1家。

期货公司分类监管评审自去年开始，今年是股指期货推出以来的首次评审。从名单来看，除个别公司与上届有所出入外，A类公司整体变化不大，并且在本报与期货日报刚刚结束的“第三届中国优秀期货经营机构”评选中，获奖十佳期货公司均在这17家之列。

随后记者采访了名单上的浙江某A类公司。据该公司总经理介绍，目前还没有收到有关分类监管评审结果，不过应该也没有被扣分，否则监管部门会打电话来核实。考虑到公司在市场影响力、权益、利润这些项目上的加分，排名估计是靠前的。而再从整个行业来看，各家公司有了去年评审经验，都比较谨慎，扣分情况不多，所以大家也多在一些加分项目上比拼。

根据《2010年度期货公司分类评价操作指引（试行）》的规定，期货公司分类评价包括市场影响力、风险管理能力与持续合规情况的评价，期货公司最终评价计分由这三部分的分值合计得出，采取由期货公司自评、证监局初审、评审委员会复核和评审、中国证监会确定评价结果的方式进行。

在市场影响力评价中，包括日均客户权益总额、经纪业务盈利能力、净利润三个指标。据了解，本次获得A类评价的福建某期货公司，就是受益于泉州地区较高的手续费率，在保证金—手续费转化上获得高分。在风险管理能力评价中的客户资产保护内容方面，就有针对核实期货公司落实股指期货投资者适当性制度的情况，如有违反，每项扣分0.5分。另外，还有资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全等方面内容的考察，以及创新项目的加分。如某家获得A类评价的期货公司因兼并重组，就获得了加分。

据透露，本次分类监管评审结果不会对外公布，不得作为期货公司营销宣传资料，最终名单还待监管部门有关领导签字后，才会逐一发至对应的期货公司。

责任编辑：翁建平

【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与本网站无关。本网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。