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第二批IB营业部名单将公布

最新高手视频! 七禾网 时间:2010-07-16 10:58:02 来源:证券时报

据期货公司透露,第二批券商IB营业部已陆续通过验收,部分辖区监管局对验收合格的营业部已下发无异议函,营业部可以开展股指期货中间介绍业务。监管部门将在7月中旬公布第二批IB营业部名单。

上海某券商背景期货公司IB业务专员告诉记者,已有两家券商营业部获得第二批IB业务资格,位置都在临近辖区,而其他辖区申报IB业务的营业部,有的通过地方证监局验收,但还未收到无异议函,有的则仍在等待受理,进度各不一样。

深圳某期货公司业务部门负责人透露,第二批IB营业部仍是按照20%的审批原则,所以证券公司这次只总共上报了5家营业部,目前已经有两家获批,另外3家等通知。

据了解,为避免一哄而上,券商营业部申请股指期货介绍业务资格,是按照申报数量占公司营业部总数20%的原则。因此,对于每批次有限的申报数量,券商主要考虑优先抢占重点地区,比如上海、浙江、深圳等证券期货投资发达地区,同时也考虑加强券商和旗下期货公司的业务互补性,尽量布局后者业务覆盖不到的空白地区。

业内人士介绍,由于有了首次申报经验,第二批营业部准备工作更加充分,但各个地方实际进展情况并不相同,这可能与监管部门担心IB放开太快会影响股指期货平稳交易有关。

为迎接股指期货上市,今年初,证监会曾下发通知全面暂停证券公司为期货公司提供中间介绍业务,要求证券公司针对新的形势进一步完善介绍业务的制度安排、流程设计、人员准备、技术系统、风控管理等相关工作,要求对营业部 IB业务资格进行重审。今年4月股指期货上市,监管部门在当月公布了重审后的首批IB营业部,按照正常情况,3个月后也就是目前7月中旬将会公布第二批名单。

责任编辑:刘健伟

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