中国证监会党委委员、纪委书记李小雪日前就证券期货业制定及执行《证券业从业人员执业行为准则》、《期货从业人员执业行为准则》和《中国证监会工作人员行为准则》的有关情况接受采访时表示，行业准则的颁布实施发挥了积极作用，下一步证监会将强化监督检查机制，增强行为准则执行力。

李小雪表示，截至2010年6月底，分别在中国证券业协会和期货业协会进行执业注册的证券业从业人员约16.8万人、期货业从业人员约3.2万人。为进一步加强从业人员职业操守，提高证券期货监管人员和从业人员队伍素质，证监会制定了上述准则。

为保证三个准则有效贯彻落实，今年3月至5月，在中央纪委的统一部署下，证监会在全行业组织开展了行为准则执行情况检查，督促监管系统各单位和行业各机构认真梳理内部规章制度，进一步健全完善监管人员依法行政、从业人员合规执业的制度体系。从检查情况看，准则的颁布实施对于规范从业人员执业行为、推动行业行风建设等方面发挥了积极作用。针对自查和检查中发现的薄弱环节，相关行业机构在人员管理、业务流程管理、信息监管等方面提出了有针对性的改进措施，完善了内控机制，强化了合规管理，取得了实际成效。

李小雪称，下一步，证监会将在开展执行情况检查工作的基础上，强化监督检查机制，不断增强行为准则执行力，继续推动各证券期货经营机构健全完善内控制度和合规制度，积极构建促进从业人员规范执业的长效机制，努力推进资本市场稳定健康发展。