近期，中国证监会对已取得金融期货全面结算业务资格的期货公司进行了回访检查，重点对期货公司申请资料的真实性、公司治理结构、公司内控制度、风险防范控制等方面进行了全面审核，并且对个别不合规单位给予暂停相关业务的处罚。

　　据悉，中国证监会暂停个别单位相关业务主要有以下原因：一是涉嫌提供结算、风险部门负责人任职资格方面的虚假资料，现任结算、风险部门负责人不符合规定的任职经历；二是公司治理不建全，高级管理人员缺位或具备任职资格的高级管理人员少于规定的3人；三是公司内部控制制度不完善，公司的“三会”会议记录、总经理办公会会议记录不完整，部分用工合同签字人缺少授权委托书；四是风险防范控制有缺失，部分月末风险监管报表未经总经理签字确认，公司网站未通过网络安全验收等等。

　　俗话说，千里之堤，溃于蚁穴。监管部门之所以给看似出了些“小问题”的金融机构以严格的处理，正是考虑到金融市场风险无处不在。看似很小的风险漏洞，都可能给金融机构甚至整个期货市场、金融市场造成重大的影响。例如，今年震惊国际市场的“法兴银行案”，即源于一个交易员的违规操作。究其深层原因，是公司员工内部流动控制的缺失、公司系统安全性的不完善，给违规交易员制造了可乘之机。由此可见，公司内部控制制度，尤其是风险控制制度的重要性。

　　中国期货市场在上世纪90年代中期，由于缺乏统一监管和完善的法律法规，陷入了盲目混乱的状态。之后，中国期货市场经历了长达七年的治理整顿，才进入到规范、有序的发展阶段。期货公司只有增强风险防范控制，加强自身的内控制度建设，完善公司治理结构，合法合规经营，才能在席卷全球的金融风暴背景下，继续保持期货市场的稳定和发展。

　　依据《期货公司管理办法》第四十六条的规定，“期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。”期货公司合规审查部门应负起保证公司合规经营、降低公司内控风险的主要责任。作为合规审查部门工作人员，当前应该从以下几个方面加强合规工作：

　　首先，加强公司内部控制制度建设。