以合规经营作为风险控制的中心

　　营业部的合规经营实际上就是看是否真心实意地执行“四统一”管理。

　　“四统一”是合规的关键，更是期货公司异地营业部的生命。我们在经营实践中，坚决杜绝以结算章或财务章对外签约的一切行为，这样就能从根本上杜绝大的法律风险。

　　经营上我们更是统一了开户和追保的管理。南华期货北京营业部设立了开户专员岗位，并按照公司要求统一培训、统一实习、统一考试、统一发证。居间人以及没有授权的员工一律不得开户，杜绝了开户不规范带来的风险，更杜绝了异地邮寄合同等不规范经营的问题。

　　2008年实施开户实名制之后，营业部封存了所有未履行实名制的客户合同。同时，办理一切出金、权限调整、授权变更和销户的，必须先履行实名制，然后再予以办理。杜绝了非实名制客户风险向市场的传递。

　　实行风险处置的法定义务充分化原则

　　实行风险处置的法定义务充分化原则，是指营业部处于风控的第一线，期货公司的法定义务靠营业部完成。因此，我们在工作中前置风控环节，一旦出现大的风险，首先是法定义务预警化，并丰富风控手段，而非机械地执行公司总部的平仓通知。

　　2008年“十一”假期后，市场发生系统化风险，我们按照公司的制度实施提前追保。节后一上班，尽管大多数多头客户的亏损还不足以追保，但我们还是对多头客户进行了预警告知，并在后期追保中实行处置风险的法定义务充分化原则。有几次客户追加保证金后又出现亏损，并且不接电话，营业部立即通知其亲属和朋友，最后客户配合追加直至自行平仓。实行风险处置的法定义务充分化原则确保了营业部无穿仓。

　　总之，期货公司异地营业部远离公司总部，如果不能以公司的价值理念为自身的行为规范，公司文化得不到贯彻，则公司的任何制度都会形同虚设。即使内部稽核发现了风险，不良道德行为的后果也已经产生。在实践中，我们坚守公司“建设百年老店”的文化追求，以组织化来化解主体风险，以“四统一”规避经营风险，以法定义务充分化化解穿仓风险，使营业部的风险控制与公司的文化价值相一致，显示了公司健康的生命力。