在2009年4月之前，监管部门并未对日内浮动盈利开仓提出具体的要求。一般的期货公司，浮动盈利均可以开仓交易。到了2009年4月，监管部门召开会议，首次公开严正地全面禁止日内浮动盈利开仓。（只禁止日内浮动盈利开仓，一旦收盘结算之后，浮动盈利的资金在下一个交易日仍然可以成为可以开仓的资金。）

禁止日内浮动盈利开仓的理由主要是：

1、防范行情反转风险。

浮动亏损是不能加仓的，只有前期盈利的单子可以加仓，所以浮盈加仓之前的持仓必然是盈利的。行情如果一直向原方向发展，浮盈加仓并不会产生风险。即使行情出现逆转，只要幅度不大，只会先损失原先利润。但是行情一旦发生大幅度反转，比如隔夜跳空等等，账户风险可能会马上加大。

2、减小日内行情风险。

原先的日内行情，一旦有一方获利，在此基础上可能趋势性更强。比如今天开盘上涨，持有多单的多头浮动盈利不断增加，而持有相同数量的空头因为浮动亏损，所以权益不断减少。在此情况下，只要多头想继续推高行情，就可以利用刚刚获得的浮动盈利进行加仓。而空头无法开仓，则处于更加被动的局面。如此循环，日内单边波动可能过大，涨跌停板的数量也会增多，给管理层控制市场风险带来了难度。在2007年的行情中，因为这样的原因，日内行情的趋势常常走的比较顺利，开盘上涨，则一整天都是上涨的。

而禁止日内浮动盈利开仓之后，即使当天有利润，但是在未平仓的前提下，没有办法使用浮动盈利加仓，所以客观上降低了日内单边行情的级别。

3、打击透支交易

使用日内的浮动盈利开仓，有透支交易的嫌疑。如果客户满仓交易并用盈利加仓，则按客户的初始资金计算，客户的保证金比例是低于正常标准的。所以禁止日内浮动盈利加仓也有使多空双方公平交易的考虑。

禁止日内浮盈开仓对市场的影响。

1、  增加了成交量和手续费。

日内浮盈不能开仓。但是平仓后就可以开仓了。实际和浮盈开仓数量仍然相等。有些投资者已经养成了浮盈加仓的习惯，如果一定要这样做，只有先把盈利仓位平掉再开仓。客观上增加了成交量和手续费。

2、  保证金提高。

打个比方，10%保证金的大豆，客户3000元1手在3000买进。这个时候给客户收的保证金是10%，随着大豆上涨，比如价格到了3150由于客户中途不能加仓，到这个时候事实上给客户收的保证金是14.3%

3、  缩短了日内交易周期。

浮盈的资金被冻结，日内无法使用，会促使投资者尽早了结获利头寸才能释放资金。因此会一定程度上缩短交易周期。

4、 专业机构和投资高手的交易方法受到制约。

之前比较凶狠的机构或者大资金，一旦行情走出突破，就会不断在一个方向上加仓，不给对手喘息的机会，一鼓作气将行情推进到底。而当日内浮盈加仓被禁止之后，日内交易就无法用新盈利的资金加仓推动行情。直接导致了2009年日内行情的单边趋势变少，来回震荡加大。如图0217：

 
      利用浮动盈利未必是继续在同个合约上同方向加仓，也有很多情况是在其他品种上做组合对冲，或者同个品种做反方向对冲对锁，是降低现有头寸的风险。一旦禁止操作，机构在某个合约上持有的巨额头寸就面临资金严重紧缺，而机构的单量大，进出场会对市场流动性产生不利影响，所以也无法简单通过平仓再开仓的方式捡回头寸释放资金。

5、  市场趋势周期变短。

由于上述种种原因，投资者单边操作的难度加大，平仓期望增强，所以日内趋势行情减少，日内趋势行情减少，对更长周期的行情也产生影响，所以市场整体会呈现更多短波段的震荡，而非一边倒的行情。同时，涨跌停板出现的几率也会大大降低。如图0218：